罗普特:国金证券股份有限公司关于罗普特科技集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

国金证券股份有限公司
关于罗普特科技集团股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“罗普特”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，负责罗普特上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 了持续督导制度，并制定了相应的
划 工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与公司签订持续督导相
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 关协议，明确了双方在持续督导期
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 间的权利和义务，并报上海证券交
并报上海证券交易所备案 易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 定期回访、现场检查等方式，了解
调查等方式开展持续督导工作 公司业务情况，对公司开展了持续
督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 公司在本持续督导期间未发生按
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 有关规定须保荐机构公开发表声
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 明的违法违规情况
审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应
5 当发现之日起五个工作日内向上海证券交易 公司在本持续督导期间未发生违
所报告，报告内容包括上市公司或相关当事 法违规或违背承诺等事项
人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情
况，保荐人采取的督导措施等
6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 在本持续督导期间，保荐机构督导
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 公司及其董事、监事、高级管理人
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 员遵守法律、法规、部门规章和上
切实履行其所做出的各项承诺 海证券交易所发布的业务规则
及其他规范性文件，切实履行其所
做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促公司依照相关规定
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 健全完善公司治理制度，并严格执
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 行公司治理制度
员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 保荐机构督促公司进一步完善
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 内控制度并规范运行
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司
的控制等重大经营决策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 保荐机构督促公司严格执行信
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 息披露制度，审阅信息披露文件及
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 其他相关文件
大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前
审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公
司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应 保荐机构对公司的信息披露文
10 及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信 件进行了审阅，不存在应及时向上
息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履 海证券交易所报告的情况
行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文
件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及
时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 在本持续督导期间，公司及其控
11 行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 股股东、实际控制人、董事、监事、
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 高级管理人员未发生该等事项
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 在本持续督导期间，公司及其控
12 等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 股股东、实际控制人不存在未履行
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 承诺的情况
海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存 在本持续督导期间，经保荐机构
13 在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与 核查，不存在应及时向上海证券交
事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予 易所报告的情况
以澄清，上市公司不予披露或澄清的，应及时

向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业
14 意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 在本持续督导期间，公司未发生
漏等违法违规情形或其他不当情形（；三）公司 前述情况
出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定
的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其
他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 保荐机构已制定了现场检查的相
15 现场检查工作要求，确保现场检查工作质量 关工作计划，并明确了现场检查工
作要求
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知
道或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场
检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关
联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规 在本持续督导期间，公司不存在
16 为他人提供担保；（三）违规使用募集资金； 前述情形
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和
信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利
润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券
交易所要求的其他情形
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构及保荐代表人未发现公司存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险因素事项如下：
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
公司 2024 年上半年营业收入同比下降幅度较大，主要系在手订单未能如期按时交付确认收入。市场环境的整体低迷导致客户需求下降或发生变动，对公司业务的拓展和完成交付构成了压力。其次，行业招标和验收活动集中在下半年（特别是第四季度）的季节性特点，对公司收入确认节奏带来较大影响。此外，为降低资金回款风险、合理管控应收账款规模和账期，公司降低对短期业务规模的追
求，战略性放弃回款能力差的项目，选择性承接有专项资金匹配的项目。
公司核心竞争力未发生重大不利影响。但若下游客户需求持续转弱，而公司在新技术研发和新渠道拓展方面如果一直无法突破，公司业绩仍有可能面临下滑风险。2024 年以来，人工智能产业在政策推动和技术变革的大背景下，有望迎来新一轮快速增长，公司将努力抓住行业快速发展的机遇，实现业务规模和科技属性的进一步提升。
（二）核心竞争力风险
1、技术更新迭代风险
人工智能、大数据等领域的技术发展迅猛，扩散及更新迭代速度快，如不能密切追踪前沿技术变化并将新技术用于客户服务升级，公司在同行业竞争中将不具有竞争优势，无法实现可持续的业务稳定及业务增长。
公司以国家企业技术中心为驱动，通过加强研发团队的建设，实行行业专家传帮带教练制，与外部科研机构紧密合作（包括与行业龙头合作开发、设立博士后科研工作站、与高校合作等），不断加强研发人才培养，提升科研创新力，力求在技术迅速迭代的过程中保持先进性。
2、研发进展不及预期风险
在未来经营过程中，如果公司不能持续加大研发投入或者研发投入的效果不及预期，公司的技术能力将不能持续提高，面临核心竞争力下降，经营业绩无法持续增长的风险。
公司紧贴各地市场，打造 7*24 小时响应客户需求的快速反应团队，搭建需求-研发-交付-需求的端到端的业务闭环，同时也结合业务驱动的产学研联合攻关模式进行研发，形成行业专家+产品专家+技术专家在内的“铁三角”，有效降低研发不及预期的风险。
3、核心人才流失风险
随着行业的持续发展，行业内企业之间对于高端人才的竞争日益激烈，如果公司无法持续加强核心人员的培养及引进，并为核心人员提供有竞争力的激励机
将受到不利影响。
公司积极储备行业人才，从行业经验、职业素养、学历条件等方面招募和挖掘潜在核心人才，同时通过传帮带构建人才梯队，并通过股权激励等多种手段与核心人才进行深度绑定，尽量减少核心人才的流失。
（三）经营风险
1、销售季节性风险
公司主要客户以各地公安局、政法委、监狱、交通、市政服务机构等政府机构、军队和电信运营商等国有企业为主，项目建设资金大多来源于政府财政资金。这些客户通常实行预审管理和产品集中采购制度，一般每年年初制订年度预算、投资计划，并进行招投标方案设计，采购招标和项目建设实施集中在年中和下半年，并在下半年（特别是第四季度）进行集中验收和结算，从而使得公司收入呈现明显的季节性特征，经营业绩存在较为明显的季节性波动的风险。
针对销售季节性风险，一方