金溢科技:北京市中伦(深圳)律师事务所关于深圳市金溢科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划第二期解除限售事项的法律意见书

北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市金溢科技股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划第二期解除限售事项的
法律意见书
二〇二四年八月

法律意见书
目 录

释义......- 3 -
一、本次解除限售的批准和授权......- 4 -
二、本次解除限售的具体情况......- 5 -
三、结论意见......- 7 -
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市金溢科技股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划第二期解除限售事项的
法律意见书
致：深圳市金溢科技股份有限公司
北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称“金溢科技”或“公司”）委托，就公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）相关事宜担任专项法律顾问，现就本激励计划之限制性股票的第二期解除限售事宜（以下简称“本次解除限售”）出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划的有关文件资料和事实进行了核查和验证。对本法律意见书的出具，本所特作如下声明：
1. 本所律师在工作过程中，已得到金溢科技的保证：即公司业已向本所律师
提供了本所律师认为制作本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。
2. 本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或者已经存在的事实和
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等国家现行法律、法规、
法律意见书
规范性文件和中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定发表法律意见。
3. 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师
有赖于有关政府部门、金溢科技或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开可查的信息作为出具本法律意见书的依据。
4. 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
5. 本法律意见书仅就与本激励计划有关的中国境内法律问题发表法律意见，
本所及经办律师并不具备对有关会计审计等专业事项和境外法律事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计审计事项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和金溢科技的说明予以引述。
6. 本所律师同意将本法律意见书作为本激励计划所必备的法定文件。
7. 本法律意见书仅供金溢科技为本激励计划之目的使用，不得用作其他任何
目的。

法律意见书
释义
本法律意见书中，下列词语，除文意另有所指外，具有如下意义：
公司、金溢科技 指 深圳市金溢科技股份有限公司
激励计划、本激 指 深圳市金溢科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划
励计划
《深圳市金溢科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》或
《激励计划》 指 《深圳市金溢科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草
案）》
激励对象 指 按本激励计划获得限制性股票的公司董事、高级管理人员及董事
会认为需要激励的其他员工（不包括独立董事、监事）
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
本所 指 北京市中伦（深圳）律师事务所
天健 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《深圳市金溢科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元

法律意见书
一、本次解除限售的批准和授权
经核查，截至本法律意见书出具日，公司已就本次解除限售取得了如下批准和授权：
（一）2022 年 5 月 6 日，公司分别召开第三届董事会第二十次会议和第三
届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于激励对象蔡福春先生参与股权激励计划获授公司股份数量超过公司总股本的 1%的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事宜发表了同意的独立意见。
（二）2022 年 5 月 24 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通
过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象蔡福春先生参与股权激励计划获授公司股份数量超过公司总股本的 1%的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案。
（三）2022 年 5 月 24 日，公司分别召开第三届董事会第二十一次会议和第
三届监事会第十七次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事就本次授予相关事宜发表了同意的独立意见。
（四）2022 年 7 月 25 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划
授予登记完成的公告》，本激励计划之限制性股票的授予日为2022 年 5月 24 日，
授予人数为 1 人，授予数量为 540.00 万股，授予价格为 6.36 元/股，登记完成日
期为 2022 年 7 月 22 日。
（五）2024 年 8 月 23 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于
2022 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划第二个解除限售期的解除限售条件
法律意见书
已成就，公司董事、总经理蔡福春先生本次可解除限售的限制性股票数量为162.00 万股。
（六）2024 年 8 月 23 日，公司第四届监事会第八次会议通过《关于 2022 年
限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
本所认为，截至本法律意见书出具日，公司已就本次解除限售取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《激励计划》的有关规定。
二、本次解除限售的具体情况
（一） 解除限售期
根据《激励计划》，本激励计划授予的限制性股票的解除限售安排如下：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限 自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授 30%
售期 予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限 自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授 30%
售期 予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限 自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授 40%
售期 予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划首次授予限制性股票完成授予登记并上市之日为 2022 年 7 月 22
日，第二个解除限售期已于 2024 年 7 月 22 日届至。
（二） 解除限售条件及其满足情况
根据《激励计划》，各解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
1. 公司未发生如下任一情形：①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；③上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；④法
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律法规规定不得实行股权激励的；⑤中国证监会认定的其他情形。
2. 激励对象未发生如下任一情形：①最近 12 个月内被证券交易所认定为不
适当人选；②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；⑥中国证监会认定的其他情形。
根据天健出具的天健审〔2024〕3-138 号《审计报告》、公司薪酬与考核委员
会和监事会的意见、公司及激励对象的确认并经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，公司及本次解除限售的激励对象未发生上述任一情形。
3. 公司层面业绩考核要求
激励计划授予的限制性股票解除限售对应的考核年度为 2022 年至 2024 年
三个会计年度，每个会计年度考核一次。其中，第二个解除限售期公司层面的业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 目标值（Am） 触发值（An） 考核完成情况、公司
层面可解除限售比例
第二个解除 2022 年-2023 年两年的 2022 年-2023 年两年的 A≥Am，100%；
限售期 累计净利润不低于 累计净利润不低于 An≤A＜Am，70%；
7,000 万元