九典制药:关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300705 证券简称：九典制药
公告编号：2024-057
债券代码：123223 债券简称：九典转02
湖南九典制药股份有限公司
关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，将 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）同意注册，公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量2,700,000.00 张，发行价格为人民币 100 元/张，募集资金总额为人民币270,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,379,028.29 元，实际募
集资金净额为人民币 262,620,971.71 元。上述募集资金已于 2021 年 4 月 8 日划
转至公司募集资金专户，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环验字[2021]1100011 号《验资报告》。
2、募集资金累计使用情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使
用情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 262,620,971.71
减：1、新药研发 15,398,217.36
2、外用制剂车间扩产建设项目 82,931,536.51
3、补充流动资金 73,420,276.10
4、购买理财产品支出 80,000,000.00
加：利息收入扣除银行手续费及销户净额 1,669,461.12
投资理财收益 8,019,430.13
募集资金账户期末余额 20,559,832.99
（二）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监发行字[2023]56 号）同意注册，公司向不特定对象发行不超过 360,000,000.00 元可转换公司债券。本次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量 3,600,000.00 张，发行价格为人民币 100 元/张，募集资金总额为人民币 360,000,000.00 元，扣除发行费用不含税金额 6,606,386.80 元后，实际募集资金净额为 353,393,613.20
元，上述募集资金已于 2023 年 9 月 21 日划转至公司募集资金专户，经中审众环
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具众环验字[2023]1100028 号验资报告。
2、募集资金累计使用情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使
用情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 353,393,613.20
减：高端制剂研发产业园口服固体制剂项目 353,418,693.39
加：利息收入 25,080.19
募集资金账户期末余额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求制定了《湖南九典制药股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资
项目的变更及管理与监督等进行了规定。公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中与募集资金管理相关规定与《管理办法》进行了核对，《管理办法》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的要求。
根据《管理办法》要求，公司董事会批准设立了募集资金专用账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金监管协议情况
1、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司与保荐人西部证券股份有限公司及北京银行股份有限公司长沙分行（以下简称“北京银行”）、长沙银行股份有限公司东城支行、长沙银行股份有限公司浏阳支行分别签订《募集资金三方监管协议》。上述签署的监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，且得到了切实履行。
2、2023 年向不特定对象发行可转换公司债券
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司与保荐人西部证券股份有限公司及长沙银行股份有限公司浏阳支行签订《募集资金三方监管协议》。上述签署的监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，且得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
1、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
2024 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第二
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 1 亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司使用募集资金购买北京银行结构性存款理财产
品 8,000.00 万元，尚未到期。
截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金存放情况如下：
开户银行 账户号码 余额（元）
北京银行股份有限公司伍家岭支行 20000047482900040459284 20,559,832.99
长沙银行股份有限公司东城支行 810000033414000002 已销户【注 1】

合计 20,559,832.99
注 1：该账户因不再使用已于2024 年 6 月 26日办理完成募集资金专户的注销手续，账
户余额 1,176,650.40 元转入公司基本户。
2、2023 年向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金存放情况如下：
开户银行 账户号码 余额（元）
长沙银行股份有限公司浏阳支行 810000033414000006 已销户【注 2】
合计 -
注 2：该账户因不再使用已于2024 年 5 月 14日办理完成募集资金专户的注销手续，账
户余额 265,482.22 元转入公司基本户。
三、2024 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
1、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
详见本报告附件 1：2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用
情况对照表。
2、2023 年向不特定对象发行可转换公司债券
详见本报告附件 2：2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用
情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
2022 年 1 月 11 日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七
次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将 2021年发行的可转换公司债券募集资金投资项目外用制剂车间扩产建设项目的产能、
部分设备、实施地点和实施进度进行适度调整。具体内容详见 2022 年 1 月 12
日在巨潮资讯网披露的《关于调整部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-005）。
2024 年 8 月 23 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第四
次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意公司将 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目之新药研发
项目的计划进度进行调整。具体内容详见 2024 年 8 月 24 日在巨潮资讯网披露的
《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的公告》（公告编号：2024-059）。
2、2023 年向不特定对象发行可转换公司债券
该募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
2021 年 4 月 16 日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三
次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币 12,140,974.80 元。具体内容详见 2021年 4 月 17 日在巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目