百奥泰:百奥泰2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2024-045
百奥泰生物制药股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“百奥泰”或“公司”）董事会对 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况
经上海证券交易所科创板上市委员会 2019 年 11 月 20 日审核同意，并经中
国证券监督管理委员会 2020 年 1 月 14 日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]92 号)注册同意，本公司公开发行人民币普通股 60,000,000 股，发行价格为人民币 32.76 元/股。募集资金总额为人民币 1,965,600,000.00 元，募集资金净额为人民币 1,876,199,783.70 元。上述募集资金已全部到位，并经由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2020）验字第 61494123_G03 号验资报告验证。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 1,620,947,119.91 元，公司
募集资金余额为 46,499,149.34 元（包括累计收到的银行存款利息扣除预提所得税、银行手续费及部分上市发行费用后的净额，不包括期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额、暂时补充流动资金），明细见下表：

项目 金额（人民币元）
募集资金总额 1,965,600,000.00
减：发行有关费用 89,400,216.30
募集资金净额 1,876,199,783.70
减：募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额) 1,620,947,119.91
其中：药物研发项目 1,325,379,330.61
营销网络建设项目 99,942,656.51
补充营运资金 195,625,132.79
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 210,000,000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 101,246,485.55
减：暂时补充流动资金 100,000,000.00
截止 2024 年 6 月 30 日募集资金余额 46,499,149.34
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募集资金。
（一）募集资金三方监管协议签订情况
2020 年 2 月，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司已
与中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）和中信银行股份有限公司广州分行、上海浦东发展银行股份有限公司广州天河支行、招商银行股份有限公司广州开发区支行（以下简称“开户银行”）分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》对发行人、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，协议明确了各方的权利和义务。上述已签订的三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金专户
存储三方监管协议》的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金存储情况如下：
开户银行 银行账号 募集资金余额
（人民币元）
中信银行股份有限公司 8110901012301091862 41,488,217.24
广州分行
上海浦东发展银行股份 2,940,384.64
有限公司广州天河支行 82070078801700000726
招商银行股份有限公司 2,070,547.46
广州开发区支行 120908667010704
合计 46,499,149.34
注：1、截至 2024 年 6 月 30 日公司使用闲置募集资金购买银行理财产品尚
未到期的金额为 210,000,000.00 元。
三、2024 半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资
金使用情况详见“2024 半年度募集资金使用情况对照表”（见附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在预先投入募投项目的自筹资金置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2023 年 8 月 24 日召开了第二届董事会第十次会议及第二届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币 1 亿元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2024 年 3 月 28 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 3.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过人民币 1 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用部分暂时闲置募集资金及部分自有资金购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项储存及使用管理制度》等相关规定，该议案无需提交股东大会审议。保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了明确同意的核查意见。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为
210,000,000.00 元，具体情况如下：
序 受托银行 产品名称 投资金额 认购日 到期日 预期收 收益
号 （元） 益率 类型
招商银行股 结构
1 份有限公司 挂钩黄金看 30,000,000.00 2024.04.19 2024.07.19 1.65%- 性存
广州开发区 跌三层区间 2.65% 款
支行
招商银行股 结构
2 份有限公司 挂钩黄金看 90,000,000.00 2024.06.24 2024.09.24 1.65%- 性存
广州开发区 跌三层区间 2.45% 款
支行
上海浦东发 利多多公司 结构
3 展银行股份 稳 利 90,000,000.00 2024.05.06 2024.08.06 1.20%- 性存
有限公司广 24JG3252 2.75% 款
州天河支行 期
合计 210,000,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司无募集资金使用的其他情况。
（九）未使用完毕的募集资金
截至 2024 年 6 月 30 日止，未使用完毕的募集资金为人民币 255,252,663.79
元，占募集资金净额的 13.60%。目前，公司募投项目的投入整体按计划进行，公司将根据项目计划进度继续有序使用募集资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于 2021 年 8 月 27 日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于