太平鸟:关于向2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的公告

证券代码：603877 证券简称：太平鸟 公告编号：2024-049
债券代码：113627 债券简称：太平转债
宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司
关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
授予股票期权与限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权与限制性股票首次授予日：2024 年 6 月 7 日
股票期权首次授予数量：18,431,000 份
限制性股票授予数量：3,353,107 股
宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司（以下简称“公司”或“太平鸟”）于 2024
年 6 月 7 日召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十次会议，审
议通过了《关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期
权与限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《2024 年股票期
权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定及公司 2024 年第一次临时股东
大会的授权，董事会认为公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划规定的授
予条件已经成就，确定 2024 年 6 月 7 日为首次授予日，向 135 名股票期权激励
计划激励对象授予 18,431,000 份股票期权，向 8 名限制性股票激励计划激励对
象授予 3,353,107 股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、股票期权与限制性股票首次授予情况
（一）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年 5 月 6 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于<宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于<宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司 2024
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日公司召开第四届监事会第十九次会议，审议通过了前述议案及《关于核查<宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2、公司已在内部对激励对象名单进行了公示，公示期自 2024 年 5 月 10 日
起至 2024 年 5 月 20 日。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激
励对象提出的异议。此外，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并于
2024 年 5 月 23 日公告了《监事会关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
3、2024 年 5 月 31 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司 2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。本激励计划获得 2024 年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定股票期权激励计划的授权日与限制性股票激励计划的授予日，并在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权/限制性股票并办理与授予相关的全部事宜。公司
于 2024 年 6 月 1 日披露《关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2024 年 6 月 7 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》与《关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。上述议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，公司董事会经过认真审议核查，认为《激励计划》规定的授予条件均已满足，具体情况如下：

1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
（三）股票期权首次授予的具体情况
1、授予日：2024 年 6 月 7 日
2、授予数量：18,431,000 份
3、授予人数：135 人
4、行权价格：15.21 元/份
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
6、股票期权激励计划的有效期、等待期、行权有效期和行权安排：
（1）有效期
本激励计划股票期权部分的有效期自股票期权首次授权日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
（2）等待期
本计划首次授予部分的股票期权等待期分别为自首次授权日起 12 个月、24
个月、36 个月。等待期内激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
（3）行权有效期和行权安排
首次授予的股票期权行权期及各期行权有效期安排如下表所示：
行权安排 行权有效期 行权比例
第一个行权期 自首次授权日起 12 个月后的首个交易日起至首次授权日起 30%
24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自首次授权日起 24 个月后的首个交易日起至首次授权日起 30%
36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自首次授权日起 36 个月后的首个交易日起至首次授权日起 40%
48 个月内的最后一个交易日当日止
股票期权各行权有效期届满，激励对象未行权的当期股票期权不得行权，由公司注销。股票期权行权条件未成就时，相关权益不得递延至下期。
7、股票期权的行权条件：
（1）公司层面的业绩考核要求
本激励计划的考核年度为 2024-2026 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。首次授权的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以 2023 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 15%；
第二个行权期 以 2023 年净利润为基数，2025 年净利润增长率不低于 32%；
第三个行权期 以 2023 年净利润为基数，2026 年净利润增长率不低于 50%；
注：“净利润”指标是经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，下同。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额。
（2）个人层面的绩效考核要求
在公司业绩目标达成的前提下，公司对激励对象的年度绩效考核成绩将作为本激励计划的行权依据。根据本公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》，具体如下：
考评结果 A B C D
个人层面系数（N） 100% 100% 100% 0%

在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际行权额度=个人层面系数×个人当年计划行权额度，具体按照下述情况执行：
激励对象在上一年度绩效考核结果为 C 级及以上时，激励对象按照当期行权额度 100%的比例进行行权。若激励对象上一年度绩效考核结果为 D 级，则取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。
8、股票期权激励计划激励对象名单及授予情况：
姓名 职务 获授的股票期权 占授予股票期权总 占授予日股本总
数量(万份) 数的比例 额的比例
管理骨干人员（135 人） 1,843.10 92.16% 3.89%
预留 156.90 7.85% 0.33%
合计 2,000.00 100.00% 4.22%
注：1、任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票，累计未超过本激励计划授予日公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划授予日公司股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事；亦不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母和子女。
3、预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
4、部分表格中单项之和与合计数在尾数上如有差异，系四舍五入造成。
（四）限制性股票授予的具体情况
1、授予日：2024 年 6 月 7 日
2、授予数量：3,353,107 股
3、授予人数：8 人
4、授予价格：7.31 元/股
5、股票来源：公司回购专用证券账户中的人民币 A 股普通股股票
6、限制性股票激励计划的有效期、限售期、解除限售安排：
（1）有效期
本激励计划限制性股票部分的有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。
（2）限售期
本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票授予日起 12 个月、24 个月、36 个月。