金银河:中信证券股份有限公司关于金银河2023年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于佛山市金银河智能装备股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：金银河
保荐代表人姓名：曹文伟 联系电话：010-60833003
保荐代表人姓名：侯理想 联系电话：010-60838670
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据佛山市金银河智能装备股份有限公司
（2）公司是否有效执行相关规章制度 2023年度内控自我评价报告，发行人有效执行
了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年1月30日
（3）培训的主要内容 1、上市公司募集资金使用的相关法律规定；
上市公司及相关主体公开承诺的相关法律规

定；上市公司及相关主体关联交易和资金占用
的相关法律规定；上市公司对外担保的相关法
律规定；上市公司董事、监事、高级管理人员
的忠实、勤勉义务等；
2、学习中国证券监督管理委员会（以下简称
“证监会”）于2023年8月发布的《进一步规
范股份减持行为》的通知；学习深圳证券交易
所于2023年9月发布的《关于进一步规范股份
减持行为有关事项的通知》；
3、学习证监会于2023年8月发布的《证监会统
筹一二级市场平衡优化IPO、再融资监管安
排》；
4、学习证监会于2023年12月发布的修订后的
《上市公司监管指引第3号——上市公司现金
分红》；
5、学习全国人大常委会于2023年12月审议通
过的《中华人民共和国公司法》修订案。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
1.信息披
信息管理和知情人登记管理情况，信息披露 不适用
露
管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
2.公司内 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
部制度的 阅了公司2023年度内部控制自我评价报告、
不适用
建立和执 2023年度内部控制鉴证报告等文件，对公司
行 高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司

内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
3．“三 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
不适用
会”运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题。
4.控股股
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 不适用
控制人变
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
5.募集资 决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
金存放及 现场，了解项目建设进度及资金使用进度， 不适用
使用 取得上市公司出具的募集资金使用情况报告
和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证
报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发
现公司在募集资金存放及使用方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
6.关联交
程序和信息披露材料，对关联交易的定价公 不适用
易
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策
7.对外担
程序和信息披露材料，对高级管理人员进行 不适用
保
访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
8.购买、
度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决 不适用
出售资产
策程序和信息披露材料，对资产购买、出售

的定价公允性进行分析，对高级管理人员进
行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
9. 其 他
业 务 类
别 重 要
事 项
（ 包 括
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
对 外 投
托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
资 、 风
取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决
险 投 不适用
策程序和信息披露材料，对高级管理人员进
资 、 委
行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重
托 理
大问题。
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
10．发
行人或
者其聘
请的证 发行人和会计师配合了保荐人关于资金占
券服务 用、关联交易、对外担保、对外投资等事项 不适用
机构配 的访谈，配合提供了相关资料。
合保荐
工作的
情况
11.其他 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
（包括经 文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、
营环境、 高级管理人员名单及其变化情况，实地查看
不适用
业务发 公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的
展、财务 定期报告及市场信息，对公司高级管理人员
状况、管 进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发
理状况、 展、财务状况、管理状况、核心技术等方面
核心技术 存在重大问题。
等方面的
重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司