康希诺:2023年年度股东大会会议资料

证券代码：688185 证券简称：康希诺
康希诺生物股份公司
2023 年年度股东大会会议资料
2024 年 6 月

目录

2023 年年度股东大会会议须知...... 1
2023 年年度股东大会会议议程...... 4
2023 年年度股东大会会议议案...... 7
议案一： 关于 2023 年度董事会工作报告的议案...... 7
议案二： 关于 2023 年度监事会工作报告的议案...... 13
议案三： 关于 2023 年年度报告及摘要的议案...... 17
议案四： 关于 2023 年度财务决算报告与财务审计报告的议案...... 18
议案五： 关于 2023 年度利润分配方案的议案...... 19
议案六： 关于聘请 2024 年度境内外审计机构及内部控制审计机构的议案 ...... 20
议案七： 关于 2024 年度新增/续期银行授信额度的议案...... 21
议案八： 关于公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案...... 22
议案九： 关于修订<未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划>的议案 ...... 23
议案十： 关于增发公司 A 股及/或 H 股股份的一般性授权的议案 ...... 24
议案十一： 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案 ... 26
议案十二： 关于回购公司 A 股及/或 H 股股份的一般性授权的议案 ...... 30
议案十三： 关于发行境内外债务融资工具的一般性授权的议案...... 32
议案十四： 关于选举第三届董事会非执行董事的议案...... 35
听取事项： 康希诺生物股份公司独立董事 2023 年度述职报告...... 36
康希诺生物股份公司
2023 年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《康希诺生物股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《康希诺生物股份公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）2023 年年度股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到达会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会，应认真行使、履行其法定权利和义务，不得侵犯公司和其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求现场发言的股东及股东代理人，应提前到发言登记处进行登记（发言登记处设于大会签到处）。大会主持人根据发言登记处提供的名单和顺序安排发言。
股东及股东代理人要求现场提问的，应当按照会议议程举手示意，经会议主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。

会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。发言或提问应与本次股东大会议题相关，简明扼要，每次发言原则上不超过 5 分钟。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。
六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言或提问。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言或提问。股东及股东代理人违反上述规定的，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、股东大会的议案采用记名方式投票表决，股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。议案十四采取累积投票制方式表决。
九、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，请现场出席的股东及股东代理人按要求逐项填写，对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东务必签署股东名称或姓名。未填、多填、字迹无法辨认、没有投票人签名或未投票的，均视为弃权。
十、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表、1 名监事为计票人，1 名股
东代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上签字。
十一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘任律师及公司邀请的其他人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。
十三、开会期间，参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后
再离开会场；针对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十四、本次会议由公司聘请的北京市竞天公诚律师事务所律师现场见证并出具法律意见书。
十五、本公司不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，股东或股东代理人出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担。
十六、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司 2024 年
6 月 1 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》
（公告编号：2024-035）。

康希诺生物股份公司
2023 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、 现场会议时间：2024 年 6 月 27 日 13 点 30 分
2、 现场会议地点：天津市河东区卫国道 126 号天津东凯悦酒店二层悦宾厅 1
3、 会议召集人：康希诺生物股份公司董事会
4、 主持人：董事长 XUEFENG YU（宇学峰）博士
5、 网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 27 日至 2024 年 6 月 27 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
6、 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定执行。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
（三）主持人宣读股东大会会议须知

（四）推举计票、监票成员
（五）审议会议议案
1、非累积投票议案
议案一：《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》
议案二：《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》
议案三：《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》
议案四：《关于 2023 年度财务决算报告与财务审计报告的议案》
议案五：《关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》
议案六：《关于聘请 2024 年度境内外审计机构及内部控制审计机构的议案》
议案七：《关于 2024 年度新增/续期银行授信额度的议案》
议案八：《关于公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》
议案九：《关于修订<未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划>的议案》
议案十：《关于增发公司 A 股及/或 H 股股份的一般性授权的议案》
议案十一：《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》
议案十二：《关于回购公司 A 股及/或 H 股股份的一般性授权的议案》
议案十三：《关于发行境内外债务融资工具的一般性授权的议案》
2、累积投票议案
议案十四：《关于选举第三届董事会非执行董事的议案》
听取公司 2023 年度独立董事述职报告。
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对议案投票表决

（八）休会，统计表决结果
（九）复会，主持人宣布现场会议表决结果
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）主持人宣布现场会议结束

康希诺生物股份公司
2023 年年度股东大会会议议案
议案一：
关于 2023 年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
公司董事会在 2023 年度一直认真履行《公司法》等法律、法规以及《公司章程》赋予董事会的职责，严格执行股东大会决议，积极推进董事会决议的实施，不断规范公司治理。全体董事认真履责、勤勉尽职，为公司董事会决策的科学性和运作的规范性尽到了应尽的职责。公司董事会编制了 2023 年度董事会工作报告，对 2023 年度的工作情况予以汇报，具体内容如下：
2023 年公司董事会按照《公司法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，从促进公司发展、维护股东权益出发，认真履行了股东大会赋予的职责，勤勉尽责地开展各项工作，推动了公司内部治理结构与内部控制制度的进一步完善，为公司持续健康稳定发展注入了长足动力。
现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下：
一、公司 2023 年度经营情况
2023 年，公司重点开展了以下工作：
1、脑膜炎球菌多糖结合疫苗商业化的推进
公司的 MCV4 曼海欣®和 MCV2 美奈喜®基于自身合成疫苗技术平台，较现
有产品做了大量的工艺改进和提升，切入国内脑膜炎球菌疫苗品种升级的市场机会，为中国市场提供安全性更好、免疫原性更强的脑膜炎球菌疫苗产品。其中，MCV4 曼海欣®为我国首个脑膜炎球菌四价结合疫苗产品，其上市缩小了我国在
该领域与发达国家的差距，填补了我国在该领域缺乏高端疫苗的空白，为我国婴幼儿流脑疾病的预防提供了更优解决方案。2023 年，公司两款流脑结合疫苗实现销售收入约 56,172.40 万元，同比增长约 266.39%。同时，MCV4 正在开展扩龄至 4 周岁及以上儿童及成人的临床试验。
2、十三价肺炎结合疫苗药品注册申请获受理
公司的在研 PCV13i 采用多糖抗原与蛋白载体共价结合的方式，多糖抗原连接载体蛋白后，多糖可以转