ST百利:百利科技关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告

证券代码：603959 证券简称：ST 百利 公告编号：2024-042
湖南百利工程科技股份有限公司
关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告内部控制的
有效性进行审计，并出具了否定意见的《内部控制审计报告》。根据《上海证券交
易所股票上市规则》第 9.8.1 条的相关规定，公司股票于 2024 年 5 月 6 日被实施
其他风险警示。
根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.4 条的相关规定，公司将每
月发布一次提示公告，披露上述事项的进展情况，提示相关风险。
一、被实施其他风险警示的基本情况
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“百利科技”）2023 年度财务报告内部控制的有效性进行审计，并出具了否定意见的《内部控制审计报告》。否定意见所涉事项如下：
1、百利科技 2023 年度与多家供应商发生大额资金往来，主要以设备款等对外
支付，截止 2023 年 12 月 31 日，形成预付款项 19,626.98 万元。公司尚未提供充
分、适当的证据证实预付款项的商业合理性及可回收性。
2、2023 年度，百利科技确认对内蒙古乾运高科新材料有限公司（以下简称内蒙古乾运高科）的营业收入 5,420.73 万元、营业成本 5,047.96 万元，上述业务收入确认依据不足，公司于期后将收入成本追溯冲回至 2023 年度。
根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条的相关规定，公司股票于 2024
年 5 月 6 日被实施其他风险警示。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日披露的《关
于实施其他风险警示暨停牌的公告》（公告编号：2024-026）。

二、解决的措施及进展情况
（一）采取的措施
1、全面清理预付款，与大额预付款供应商沟通，督促其立即发货或者归还款项，必要时采取法律手段追讨款项，努力降低减少相应风险，积极维护上市公司利益。
2、针对内控缺陷深入开展自查，进一步提升公司治理水平；完善内部控制工作机制，规范授权管理，充分发挥审计委员会和内部审计部门的监督职能，促进公司可持续发展。
3、加强资金管理等内控制度的执行，进一步修订和完善公司相关制度，明确资金管理的分工与授权、实施与执行、监督与检查，对支付资金额度、用途、去向及审批权限、程序作出明确规定和限制，严格审批程序，堵塞监管漏洞。
4、进一步加强公司管理层及相关业务部门、关键岗位业务人员对相关法规、管理制度、审批流程的学习培训，强化关键人员、关键岗位的规范意识，确保内控制度得以有效执行。
（二）预付账款解决进展情况
针对非标审计意见所涉的异常预付账款事项，公司全资子公司百利锂电已分别与相关供应商签订《补充协议》如下：
1、百利锂电与常州雁衡智能科技有限公司（以下简称“雁衡”）签订《补充协议》的约定：①调整原合同设备订货数量，合同金额变更至 4,814,800 元，双方同
意该部分金额直接抵消原合同的预付款；②截至 2024 年 4 月 24 日百利锂电欠雁衡
的应付款金额为2,918,256.46 元，双方同意该部分金额直接抵消原合同的预付款；③剩余的 30,052,470.21 元预付款，雁衡同意未来分期退还给百利锂电，将于 2024
年 12 月 31 日前全部退完。百利锂电已于 2024 年 4 月 28 日收到雁衡首期退款 100
万元。
2、百利锂电与亨息尔智能装备科技（常州）股份有限公司（以下简称“亨息
尔”）签订《补充协议》约定：①截至 2024 年 4 月 24 日百利锂电欠亨息尔的应付
款金额为 1,340,799.61 元，双方同意该部分金额直接抵消原合同的预付款；②剩余的 30,109,200.39 元预付款，亨息尔同意未来分期退还给百利锂电，将于 2024
年 12 月 31 日前全部退完。百利锂电已于 2024 年 4 月 28 日收到亨息尔首期退款 100
万元。
3、百利锂电与常州百和菱智能装备有限责任公司（以下简称“百和菱”）签订《补充协议》约定：①调整原合同设备订货数量，合同金额变更至 10,589,690 元，
双方同意该部分金额直接抵消原合同的预付款；②截至 2024 年 4 月 24 日百利锂电
欠百和菱的应付款金额为 3,071,798.35 元，双方同意该部分金额直接抵消原合同的预付款；③剩余的 16,013,511.65 元预付款，百和菱同意未来分期退还给百利锂
电，将于 2024 年 12 月 31 日前全部退完。百利锂电已于 2024 年 4 月 28 日收到百
和菱首期退款 100 万元，于 2024 年 5 月 14 日收到第二期退款 100 万元，共收回退
款 200 万元。
4、2024 年 4 月，公司全资子公司恒远汇达与常州市新业制粒干燥设备有限公
司协商签订《设备采购终止协议》，并于 2024 年 4 月 19 日收回设备预付款项 3,000
万元。
5、公司之全资子公司武汉炼化与湖北顺合于 2024 年 4 月 25 日就山西恒晖项
目签订了项目《终止协议》，按照《终止协议》中的约定，双方同意合同终止，湖北顺合已经发生的备货成本 7,918,900 元从公司已支付预付账款中扣除，剩余预付款人民币 12,081,100 元湖北顺合同意未来分期退还给公司，将于合同签订后第 12月全部退完。
6、公司与潍坊正远粉体工程设备有限公司签订的采购合同，目前部分设备已到货，剩余部分公司已加强采购追踪管理，将及时跟进交货进展，敦促对方优先排产供货。
7、百利锂电于 2023 年 3 月 10 日已付无锡优耐特窑炉科技有限公司（以下简
称“优耐特”）预付款 2000 万元整，由于项目一直延期，截止目前尚未提货。百利
锂电已于 2024 年 4 月 28 日向优耐特发送解除合同及协商退款通知，敦促协商解决
退款事宜。截至目前对方尚未退款，百利锂电已委托律师事务所准备发送律师函。
三、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.4 条的相关规定，公司将每月发布一次提示公告，及时披露上述事项的进展情况。

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司发布的信息以上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
湖南百利工程科技股份有限公司董事会
二〇二四年六月一日