东兴证券:东兴证券股份有限公司关于修订《公司章程》、《公司股东大会议事规则》及《公司董事会议事规则》的公告

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-024
东兴证券股份有限公司关于修订《公司章程》、《公司股东
大会议事规则》及《公司董事会议事规则》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2024 年 5 月 30 日，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董
事会第三十七次会议审议通过了《关于修订<东兴证券股份有限公司章程>的议案》、《关于修订<东兴证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》及《关于修订<东兴证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》，拟根据中国证监会、上海证券交易所等发布的监管规则，结合公司实际情况，对《公司章程》、《公司股东大会议事规则》及《公司董事会议事规则》进行相应修订，具体修订内容详见附件。
本次修订尚需提交公司股东大会审议。修订后的《公司章程》、《公司股东大会议事规则》及《公司董事会议事规则》自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
附件 1：《东兴证券股份有限公司章程》修订对照表
附件 2：《东兴证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
附件 3：《东兴证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
东兴证券股份有限公司
董事会
2024 年 5 月 31 日
附件 1：《东兴证券股份有限公司章程》修订对照表
《东兴证券股份有限公司章程》原条款 《东兴证券股份有限公司章程》修改后的条款 修改理由
第十三条 公司的经营宗旨：根据国家法律、法规和相关
监管政策，秉承“诚信专业服务、合规稳健经营、守正创新发
展、高效协作共赢”的核心价值观，以金融服务实体经济和国
家战略为导向，以践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文
化为引领，坚持可持续、高质量发展，与国同行、与时共进，
打造品牌领先、特色鲜明、深受信赖的新时代金融服务企业。
公司在经营过程中，自觉依法诚信纳税，积极履行社会责
任，切实保护投资者合法权益。
公司廉洁从业总体要求是公司及全体工作人员在开展证 根据中国证券业协会关于
第十三条 公司的经营宗旨：合法经营，诚实守信，开 券期货及相关业务活动中，应当严格遵守法律法规、监管规 证券公司文化建设实践评
拓创新，提供专业、优质、高效、全面的投资银行服务，追 定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行 估的要求，以及《证券经营
求股东长期利益的最大化，并以此促进中国资本市场的发 为规范，严格遵守廉洁自律各项规定，积极践行证券行业荣 机构及其工作人员廉洁从
展。 辱观，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信。建立健全 业实施细则》第 5 条修改及
廉洁从业内部控制制度，完善廉洁风险防控体系和相关制度， 补充表述
充分发挥廉洁文化价值导向作用，推动公司高质量发展。公
司廉洁从业管理目标是建立健全事前防范、事中管控和事后
追责的廉洁从业风险防控体系，明确各级人员廉洁从业的责
任，将廉洁从业要求覆盖经营活动各环节、融入业务流程，打
造“廉洁东兴”文化品牌，营造风清气正的廉洁从业氛围，有
效防范业务经营廉洁风险，切实防范直接或间接进行利益输
送或谋取不正当利益等廉洁问题，保障公司持续、健康和高
质量发展。

第一百一十一条 出席股东大会的股东，应当对提交表 第一百一十一条 出席股东大会的股东，应当对提交表决
决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记 的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结算
结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票 机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义 根据《上市公司股东大会
的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 规则》第 36 条修改表述
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视
视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计 为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃
为“弃权”。 权”。
第一百二十九条 独立董事应具有独立性，不得与公司
存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观 第一百二十九条 独立董事必须保持独立性。下列人员不
判断的情形。下列人员不得担任本公司的独立董事： 得担任公司的独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲 （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父
属和主要社会关系人员（直系亲属是指配偶、父母、子女等； 母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟
主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄 姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子
弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； 女配偶的父母等）；
（二）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股 （二）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东
东单位或者在公司前 5 名股东单位任职的人员及其直系亲 或者在公司前 5 名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； 根据《上市公司独立董事
属； （三）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公 管理办法》第 6 条修改表述
（三）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是 司前 10 名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
公司前 10 名股东中的自然人股东及其直系亲属； （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人
（四）在公司实际控制人及其附属企业任职的人员； 员及其配偶、父母、子女；
（五）为公司及公司附属企业、公司控股股东及其附属 （五）为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附
企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的 属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不
中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字 限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
的人员、合伙人及主要负责人； 在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负
（六）在与公司及公司附属企业、公司控股股东及其附 责人；
属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事和高级管
理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、 （六）与公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的
监事和高级管理人员； 附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的
（七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人 单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
员； （七）最近12个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管 （八）不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理
理人员及从业人员监督管理办法》第九条规定情形的人员； 人员及从业人员监督管理办法》第九条规定情形的人员；
（九）相关法律、法规、部门规章、规范性文件认为不 （九）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业
得担任独立董事的其他人员； 务规则和本章程规定的不具备独立性的其他人员。
（十）中国证监会或证券交易所认定不得担任独立董 前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的
事的其他人员。 附属企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按
照相关规定未与公司构成关联关系的企业。
第一百三十一条 独立董事除具有《公司法》和其他
法律、行政法规赋予董事的职权外，还具有以下职权： 第一百三十一条 独立董事行使下列特别职权：
（一）公司拟与关联人达成的总金额高于 300 万元或 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨
高于公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易（公司向 询或者核查；
关联人提供担保不受上述金额限制）应由独立董事事前认 （二）向董事会提请召开临时股东大会；
可；独立董