鼎阳科技:鼎阳科技关于首次公开发行股票部分募投项目变更实施方式和地点、调整投资结构及延期的公告

证券代码：688112 证券简称：鼎阳科技 公告编号：2024-026
深圳市鼎阳科技股份有限公司
关于首次公开发行股票部分募投项目变更实施方式
和地点、调整投资结构及延期的公告
深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 22 日召
开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目变更实施方式和地点、调整投资结构及延期的议案》，同意公司“高端通用电子测试测量仪器芯片及核心算法研发项目”变更实施方式和地点、调整投资结构及延期。监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构国信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。该议案尚需提交公司 2024 年第二次临时股东大会审议，具体情况如下：
一、募集资金概况
（一）募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 22 日出具的《关于同意深圳市
鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3099号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 2,666.67 万股，每股发行价格为46.60 元，募集资金总额为人民币 124,266.82 万元；扣除发行费用后实际募集资
金净额为人民币 115,071.72 万元。上述募集资金已于 2021 年 11 月 26 日全部到
账，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2021 年 11 月 26 日出具了
《验资报告》（致同验字(2021)第 441C000799 号）。上述募集资金到账后，公司已与保荐机构及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监
管协议》，具体情况详见公司于 2021 年 11 月 30 日披露于上海证券交易所
（http://www.sse.com.cn/）的《深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金使用情况
根据《深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
1 高端通用电子测试测量仪器芯片及核心算 20,235.00 20,235.00
法研发项目
2 生产线技术升级改造项目 5,583.05 5,583.05
3 高端通用电子测试测量仪器研发与产业化 8,019.70 8,019.70
项目
合计 33,837.75 33,837.75
注：本次募集资金净额超过上述项目投资需要的金额部分为超募资金。
1、公司于 2021 年 12 月 3 日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事
会第七次会议，审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目使用建设的情况下，使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理，使用额度不超过 110,000 万元人民币的超募资金及闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额可转让存单、券商收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
2、公司于 2021 年 12 月 31 日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事
会第八次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入高端通用电子测试测量仪器芯片及核心算法研发项目自筹资金 1,605.30 万元、使用募集资金置换预先投入生产线技术升级改造项目自筹资金 376.30 万元、使用募集资金置换预先投入高端通用电子测试测量仪器研发与产业化项目自筹资金 979.40 万元、使用募集资金置换已支付发行费用 335.13 万元（不含增值税）。
3、公司于 2022 年 12 月 9 日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会
第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目使用建设的情况下，使用闲置募集资金进行现金管理，使用额度不超过 90,000 万元人民币的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额可转让存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
4、公司于 2023 年 2 月 2 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第
三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对部分募集资金投资项目达到预定可使用状态的时间进行调整，将“生产线技术升级改造项目”预计达到可使用状态日期调整到 2025 年 12 月。
5、公司于 2023 年 4 月 25 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目使用建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，使用额度不超过 90,000.00 万元人民币的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额可转让存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
6、公司于 2023 年 12 月 18 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会
第八次会议，于 2024 年 1 月 4 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于首次公开发行股票部分募投项目变更及结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“高端通用电子测试测量仪器研发与产业化项目”节余募集资金 38,909,302.82 元（含利息）永久补充流动资金。
7、公司于 2024 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目使用建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，使用额度不超过 52,000.00 万元人民币的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额可转让存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
8、公司于 2024 年 4 月 29 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事
会第十次会议，于 2024 年 5 月 21 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关
于首次公开发行股票部分募投项目变更实施地点及调整内部投资结构的议案》，同意公司“生产线技术升级改造项目”变更实施地点及调整内部投资结构。
二、本次募投项目基本情况概述及投资进展
（一）募投项目基本情况概述
“高端通用电子测试测量仪器芯片及核心算法研发项目”计划投资 20,235.00万元，拟通过购置研发办公场所以及先进的软硬件设备优化研发环境，同时招聘
高端研发人才和投入研发实施费用用于开发相关自用芯片、模块及算法。
（二）募投项目投资进展
截至 2024 年 4 月 30 日，公司“高端通用电子测试测量仪器芯片及核心算法
研发项目”累计投入情况如下：
单位：人民币万元
序号 投资项目 拟投资额 累计使用 累计使用比例 剩余金额
1 研发场所建设 10,800.00 0.00 0.00% 10,800.00
2 软硬件设备 1,635.00 1,632.80 99.87% 2.20
3 人工薪酬 4,800.00 4,800.00 100.00% 0.00
4 实施费用 3,000.00 629.71 20.99% 2,370.29
合计 20,235.00 7,062.51 34.99% 13,172.49
三、本次募投项目变更实施方式和地点、调整投资结构及延期的具体情况及原因
（一）本次募投项目变更实施方式和地点、调整投资结构及延期的具体情况
公司结合实际生产经营的需要和目前募投项目的实际进展情况，经过谨慎研究，在项目实施主体及投资规模不发生变更的前提下，公司拟变更募投项目实施方式及实施地点，调整项目达到预定可使用状态日期，具体情况如下：
变更事项 变更前 变更后
实施方式 购置研发场地 租赁研发场地
实施地点 深圳市宝安区航城街道航城大 深圳市宝安区新安街道兴东社区 68
道与顺昌路交汇处 区安通达工业厂区 4 栋厂房 3-4 层
项目达到预定可 2024 年 12 月 31 日 2025 年 12 月 31 日
使用状态日期
由于项目实施方式发生变更，结合实际情况，在项目实施主体及投资规模不发生变更的前提下，公司拟对“高端通用电子测试测量仪器芯片及核心算法研发项目”投资结构进行调整，具体调整情况如下：
单位：人民币万元
调整前 调整后 变化额
投资项目 调整前拟投资额 投资项目 调整后拟投资额
研发场所建设 10,800.00 研发场所租赁及装修 1,000.00 -9,800.00
软硬件设备 1,635.00 软硬件设备 1,635.00 /
人工薪酬 4,800.00 人工薪酬 14,600.00 +9,800.00
实施费用