锐奇股份:2023年度股东大会法律意见书

上海市锦天城律师事务所
关于锐奇控股股份有限公司
2023 年度股东大会
法律意见书
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上海市锦天城律师事务所
关于锐奇控股股份有限公司
2023 年度股东大会
法律意见书
致：锐奇控股股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受锐奇控股股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《锐奇控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2024 年 4
月 20 日在深圳证券交易所网站上刊登《锐奇控股股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》（以下简称“股东大会通知”），将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过 20 日。

本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2024 年
5 月 21 日下午 14:00 在上海市松江区茸悦路 208 弄富悦大酒店三楼 10 号会议室
召开；网络投票时间为 2024 年 5 月 21 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 21 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5
月 21 日上午 9:15 至下午 15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及
股东代理人共 5 名，代表股份 124,406,628 股，占公司股份总数的 40.9289％。根
据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 2 名，代表有表决权的股份 11,600 股，占公司股份总数的 0.0038％。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
1、审议通过《2023 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 124,408,228 股，占有效表决股份总数的 99.9920％；反对
10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0080％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 1,700 股，
占与会中小投资者有表决权股份总数的 14.5299%；反对 10,000 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 85.4701％；弃权 0 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 0％。
2、审议通过《2023 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 124,408,228 股，占有效表决股份总数的 99.9920％；反对
10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0080％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 1,700 股，
占与会中小投资者有表决权股份总数的 14.5299%；反对 10,000 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 85.4701％；弃权 0 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 0％。
3、审议通过《〈2023 年度报告〉及〈2023 年度报告摘要〉》
表决结果：同意 124,408,228 股，占有效表决股份总数的 99.9920％；反对
10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0080％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 1,700 股，
占与会中小投资者有表决权股份总数的 14.5299%；反对 10,000 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 85.4701％；弃权 0 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 0％。
4、审议通过《2023 年度财务决算报告》
10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0080％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 1,700 股，
占与会中小投资者有表决权股份总数的 14.5299%；反对 10,000 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 85.4701％；弃权 0 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 0％。
5、审议通过《关于 2023 年度利润分配的议案》
表决结果：同意 124,408,228 股，占有效表决股份总数的 99.9920％；反对
10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0080％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 1,700 股，
占与会中小投资者有表决权股份总数的 14.5299%；反对 10,000 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 85.4701％；弃权 0 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 0％。
6、审议通过《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 124,408,228 股，占有效表决股份总数的 99.9920％；反对
10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0080％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 1,700 股，
占与会中小投资者有表决权股份总数的 14.5299%；反对 10,000 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 85.4701％；弃权 0 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 0％。
7、审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
表决结果：同意 124,408,228 股，占有效表决股份总数的 99.9920％；反对
10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0080％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 1,700 股，
占与会中小投资者有表决权股份总数的 14.5299%；反对 10,000 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 85.4701％；弃权 0 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 0％。
8、审议通过《关于开展外汇衍生品交易的议案》
表决结果：同意 124,408,228 股，占有效表决股份总数的 99.9920％；反对
10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0080％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 1,700 股，
占与会中小投资者有表决权股份总数的 14.5299%；反对 10,000 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 85.4701％；弃权 0 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 0％。
9、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 124,408,228 股，占有效表决股份总数的 99.9920％；反对
10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0080％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 1,700 股，
占与会中小投资者有表决权股份总数的 14.5299%；反对 10,000 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 85.4701％；弃权 0 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 0％。
10、审议通过《关于修订<关联交易公允决策制度>的议案》
表决结果：同意 124,408,228 股，占有效表决股份总数的 99.9920％；反对
10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0080％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 1,700 股，
占与会中小投资者有表决权股份总数的 14.5299%；反对 10,000 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 85.4701％；弃权 0 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 0％。
11、审议通过《关于修订<对外担保管理办法>的议案》
表决结果：同意 124,408,228 股，占有效表决股份总数的 99.9920％；反对
10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0080％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 1,700 股，
占与会中小投资者有表决权股份总数的 14.5299%；反对 10,000 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 85.4701％；弃权 0 股，占与会中小投资者有效表决股份总数的 0％。
12、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意 124,408,228 股，占有效表决股份总数的 99.9920％；反对
10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0080％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中