贵州茅台:贵州茅台2023年度股东大会会议资料

贵州茅台酒股份有限公司
2023 年度股东大会
会议资料
2024 年 5 月 29 日 茅台

目 录

一、日程安排......2
二、会议议案

（一）《2023 年度董事会工作报告》......4
（二）《2023 年度监事会工作报告》......5
（三）《2023 年度独立董事述职报告》......9
（四）《2023 年年度报告（全文及摘要）》......27
（五）《2023 年度财务决算报告》......28
（六）《2024 年度财务预算方案》......32
（七）《2023 年度利润分配方案》......35
（八）《关于聘请 2024 年度财务审计机构和内控审计机构的
议案》......36
（九）《关于选举董事的议案》......37
（十）《关于贵州茅台集团财务有限公司日常关联交易的议
案》......40
（十一）《关于修订<公司独立董事制度>的议案》 ···4 6
日程安排
一、会议时间
现场会议召开时间：2024 年 5 月 29 日（星期三）14:30
网络投票起止时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为2024年5月29日公司股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、投票方式
现场投票和网络投票相结合的方式
三、现场会议地点
贵州省仁怀市茅台镇茅台国际大酒店
四、现场会议议程安排
（一）现场会议签到
（二）宣布现场会议开始
（三）宣读并审议会议议案
（四）宣布出席现场会议的股东表决权数
（五）推选监票人、计票人
（六）股东对议案进行表决、统计表决结果
（七）股东提问或发言
（八）宣布现场表决结果
（九）律师宣读本次大会现场会议法律意见
（十）现场会议结束
议案一
2023 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
根据有关要求，公司董事会起草了《2023 年度董事会工作
报告》，并已经 2024 年 4 月 2 日召开的公司第四届董事会 2024
年度第三次会议审议通过，现提请股东大会审议。
《2023 年度董事会工作报告》内容详见 2024 年 4 月 3 日披
露的公司《2023 年年度报告》中“管理层讨论与分析”的经营情况讨论与分析、报告期内主要经营情况、经营计划等章节。
以上，请予以审议。
公司董事会
2024 年 5 月 29 日
议案二
2023 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
2023 年度，贵州茅台酒股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《公司监事会议事规则》等规定，时刻牢记肩负责任，不断强化监督职能，切实做到忠实、勤勉、尽责，监事会各项工作有序开展。现将监事会 2023 年度工作情况报告如下：
一、监事会组织机构情况
按照《公司法》《公司章程》等相关规定，经 2023 年 6 月
13 日召开的公司 2022 年度股东大会审议通过，监事会完成了换届选举工作。目前，公司第四届监事会现有监事 3 名（其中职工监事 1 名），监事会的人数及人员构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。
二、监事会会议召开情况
报告期内，监事会共召开七次会议，具体情况如下：
（一）公司第三届监事会于 2023 年 3 月 29 日召开 2023 年
度第一次会议，审议并一致通过了《2022 年度监事会工作报告》
《2022 年年度报告（全文及摘要）》《2022 年度财务决算报告》《2023 年度财务预算方案》《2022 年度利润分配方案》《2022 年度环境、社会及治理（ESG）报告》《2022 年度内部控制评价报告》《关于日常关联交易的议案》《监事会议事清单》。
（二）公司第三届监事会于 2023 年 4 月 24 日召开 2023 年
度第二次会议，审议并一致通过了《2023 年第一季度报告》。
（三）公司第三届监事会于 2023 年 5 月 17 日召开 2023 年
度第三次会议，审议并一致通过了《关于监事会换届选举的议案》《关于与关联方签订<商标许可协议>的议案》《关于出资参与设立产业发展基金的议案》。
（四）公司第四届监事会于 2023 年 6 月 13 日召开 2023 年
度第一次会议，审议并一致通过了《关于选举监事会主席的议案》。
（五）公司第四届监事会于 2023 年 8 月 1 日召开 2023 年度
第二次会议，审议并一致通过了《2023 年半年度报告》。
（六）公司第四届监事会于 2023 年 10 月 20 日召开 2023 年
度第三次会议，审议并一致通过了《2023 年第三季度报告》。
（七）公司第四届监事会于 2023 年 11 月 20 日召开 2023 年
度第四次会议，审议并一致通过了《回报股东特别分红方案》。
三、监事会对公司 2023 年度有关事项的意见

报告期内，监事会根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规有关规定，对公司依法运作、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行全面监督。
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项、公司董事和高级管理人员的履职情况、公司制度体系的完善及执行情况等进行监督。监事会认为：公司严格按照《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规和《公司章程》等规定运作规范，不存在违反法律、行政法规或损害公司及股东利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对 2023 年度公司财务状况进行了检查，
并出具了定期报告审核意见。监事会认为：公司财务制度健全、管理规范、运作良好。编制的定期报告符合中国证监会和上海证券交易所的编制要求，真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况
报告期内，公司因生产经营需要发生的各项关联交易定价公平合理，信息披露及时充分，审议程序合法合规，不存在损害公司及公司股东利益的情况。
（四）公司建立和实施内部控制情况

报告期内，监事会根据《企业内部控制基本规范》等文件要求，对报告期内公司内部控制工作情况进行监督评价。监事会认为：公司严格按照相关内部控制要求，结合公司实际，建立健全了公司的内部控制体系，对公司生产经营等各环节起到了良好的风险防范作用。
（五）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司无重大收购、出售资产情况。
（六）公司对外担保情况
报告期内，公司无对外担保情况。
四、监事会 2024 年度工作计划和打算
2024 年，监事会将严格按照《公司法》《证券法》等法律、
行政法规及《公司章程》的规定，进一步加强监事会各项工作，持续强化监督公司规范运作、财务状况、信息披露、内部控制等重点工作，积极发挥监事会职能，不断提高监事履职能力和水平，维护好公司及全体股东的合法权益。
以上，请予以审议。
公司监事会
2024 年 5 月 29 日
议案三
2023 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
2023 年，公司独立董事严格按照有关法律法规、规范性文
件以及公司《章程》《独立董事制度》等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席董事会、董事会专门委员会、股东大会等会议，以独立的角度和专业化能力对公司涉及的重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，推动公司治理不断提升，切实维护了公司及全体股东的合法权益。根据有关要求，公司独立董事郭田勇、盛雷鸣、王鑫分别起草了 2023 年度独立董事述职报告，现提请股东大会审议。
附件：1.2023 年度独立董事述职报告（郭田勇）
2.2023 年度独立董事述职报告（盛雷鸣）
3.2023 年度独立董事述职报告（王鑫）
公司独立董事：郭田勇、盛雷鸣、王鑫
2024 年 5 月 29 日
附件 1
2023 年度独立董事述职报告
郭田勇
2023 年度，本人作为贵州茅台酒股份有限公司（以下简称
“公司”或“贵州茅台”）独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及公司《章程》等有关规定，认真履行独立董事职责，现将履行职责的情况进行说明。
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人郭田勇，研究生学历，经济学博士。曾任职于中国人民银行烟台分行；现任中央财经大学金融学院教授、博士生导师，平安银行股份有限公司独立董事，平安健康医疗科技有限公司独立非执行董事，公司独立董事。
（二）独立性情况说明
本人不在贵州茅台担任除董事外的其他职务，与贵州茅台及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履行职责，不受贵州茅台及其主要股东等单位或者个人的影响。本人对独立性情况进行了自查，确
认满足出任独立董事所应具备的独立性要求。
二、年度履职概况
（一）出席董事会及其专门委员会、股东大会情况
1．出席董事会及股东大会情况
2023 年，公司董事会共计召开 13 次会议，本人均亲自出席
会议，没有委托出席或缺席情况。董事会召集召开股东大会 3 次，本人均全部出席。
2．出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
2023 年，本人担任公司董事会审计委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会、战略委员会委员，应参加委员会会议 17 次，均亲自出席会议，没有委托或缺席情况。出席独立董事专门会议1 次，就年报审计事项与审计机构进行专项沟通。
3．审议议案和投票表决情况
本人会前认真审阅会议材料，必要时与公司高级管理人员、董办工作人员等进行预沟通，就拟审议事项进行询问、补充了解信息等。在深入了解议案情况的基础上，本人对董事会及其专门委员会会议审议的所有事项作出客观决策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情形，也未出现无法发表意见的情况。
（二）行使独立董事职权情况

2023 年度，本人依法行使独立董事职权并发表独立董事意
见，未对董事会、董事会专委会审议事项提出异议，未提议聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查，未提议召开董事会或向董事会提议召开股东大会，未公开向股东征集股东投票权等事项。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年度，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所
进行沟通，认真履行相关职责。本人听取了公司审计部的工作汇报，及时了解重点工作事项的进展情况；通过召开独立董事专门会议、