申能股份:申能股份有限公司第四十四次(2023年度)股东大会文件

申能股份有限公司
第四十四次（2023 年度）
股东大会文件
二○二四年六月七日

文件目录

申能股份有限公司第四十四次（2023 年度）股东大会议程 ...... 5
申能股份有限公司 2023 年度董事会工作报告...... 7
申能股份有限公司 2023 年度监事会工作报告...... 17
申能股份有限公司 2023 年度财务决算报告...... 24
申能股份有限公司 2023 年度利润分配方案...... 29
申能股份有限公司 2024 年度财务预算报告...... 31
关于申请注册公开发行公司债券的报告...... 33
关于修订《公司章程》部分条款的议案...... 36
关于修订《独立董事工作制度》的议案...... 96
关于调整公司第十一届董事会董事人选的议案......114
申能股份有限公司独立董事吴柏钧 2023 年度述职报告 ......116
申能股份有限公司独立董事何贤杰 2023 年度述职报告 ...... 123
申能股份有限公司独立董事俞卫锋 2023 年度述职报告 ...... 130
申能股份有限公司独立董事秦海岩 2023 年度述职报告 ...... 137
股东大会须知
一、本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。
二、股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。三、同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
四、股东对所有议案均表决完毕才能提交。
五、涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
六、现场会议于 2024 年 6 月 7 日下午 13:30 在上海市徐汇区东
安路 8 号青松城大酒店召开。凡符合出席条件的股东应于 2024
年 6 月 7 日下午 13:00-13:30，携本人身份证、股东帐号；受他人
委托参加股东大会的，应携带委托人股东帐号、授权委托书、受托人身份证前往青松城大酒店办理参会登记签到手续。为保证会议正常表决，下午 13:45 以后大会不再接受股东登记及表决。
七、参加现场会议的股东或代理人食宿、交通费用自理。
八、本次股东大会的最终表决结果请参见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的本次股东大会决议公告。
申能股份有限公司第四十四次（2023 年度）股东大会议程
时间：2024 年 6 月 7 日下午 13:30
主持：董事长 华士超
一、13:00—13:30 大会签到
二、13:30 大会开始
三、审议《申能股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》
（报告人：副董事长 奚力强）
四、审议《申能股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》
（报告人：监事会主席 俞雪纯）
五、审议《申能股份有限公司 2023 年度财务决算报告》
（报告人：副总裁、董事会秘书 杨波）
六、审议《申能股份有限公司 2023 年度利润分配方案》
（报告人：副总裁、董事会秘书 杨波）
七、审议《申能股份有限公司 2024 年度财务预算报告》
（报告人：副总裁、董事会秘书 杨波）
八、审议《关于申请注册公开发行公司债券的报告》
（报告人：副总裁、董事会秘书 杨波）
九、审议《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
（报告人：副总裁、董事会秘书 杨波）
十、审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
（报告人：副总裁、董事会秘书 杨波）
十一、审议《关于调整公司第十一届董事会董事人选的议案》（报告人：副总裁、董事会秘书 杨波）
十二、股东发言
十三、答股东问（报告人：总裁 陈涛）
十四、休会 15 分钟，股东投票、计票
十五、宣布现场投票结果（报告人：副总裁、董事会秘书 杨波）十六、律师宣读股东大会现场部分法律意见书

申能股份有限公司 2023 年度董事会工作报告
各位股东：
现向各位作《申能股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》，请审议。
第一部分 2023 年度工作回顾
2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是公司上市 30 周年。国内外环境异常复杂，安全发展多重困难挑战交织。董事会在全体股东支持下，引领公司锚定目标真抓实干，顶住压力奋力攻坚，年度既定目标任务圆满完成，高质量可持续发展基础进一步夯实。
一、董事会工作情况
（一）制定战略方向，引领公司发展
2023 年，董事会科学研判，把握方向，确立了公司年度经营目标、任务；指导公司开展编制先锋企业内涵和目标举措，进一步厘清企业发展思路、发展目标和举措，推进高质量发展。发挥核心决策作用，督促指导公司认真贯彻执行股东大会和董事会各项决议。全年召开董事会 4 次，形成决议 32 项；召集股东大会1 次，形成决议 25 项，相关决议均得到了有效贯彻落实。
（二）发挥专业作用，保障职责履行
董事会发挥统筹引领作用，对公司经营状况、关联交易、风险控制、股权激励等公司重大事项予以科学决策。专业委员会发
财务内控等事项专题审议，并向董事会提供专业建议，提高了董事会决策效率，促进了公司长期稳定发展。
（三）加强自身建设，提升治理水平
根据《公司章程》规定，顺利完成了董事会换届和经营班子聘任，新一届董事会成员结构多元，汇聚了股东方代表、能源行业专家、财会、法律领域学者，有利于更好发挥董事会集体智慧和力量，促进公司高质量发展。
（四）注重培训发展，发挥独董作用
董事会注重董事培训与发展，定期组织董事培训，提高董事对于法律法规、行业动态和管理理念的关注度。配合监管部门出台的独董新规，公司独立董事积极参加新规培训，不断提升履职能力。独立董事始终关注公司长远发展和中小投资者权益保护，在董事会中有效发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，维护了公司整体利益，保护了中小股东合法权益。
（五）树立良好声誉，吸引各方支持
董事会重视公司信息披露和市值表现，年内共披露 4 份定期报告和 37 份临时公告，获监管部门信息披露 A 类评级。指导公司加强投资者关系管理，不断创新、拓宽与投资者沟通的渠道和方式，结合上市三十周年开展集中推介，加强与投资者的互动与交流，努力提升市值增长，维护公司良好的市场形象。
二、公司经营情况

（一）经营业绩稳步提升
公司抓住能源需求提升、煤价回落机遇，持续加强生产经营，能源主业稳步增长。2023 年度，公司实现营业收入 291.42 亿元，同比增长 3.36%；实现净利润 34.59 亿元，同比增长 219.52%，创历史新高。
（二）安全形势积极向好
公司始终保持高度的责任感使命感，将能源安全保障作为重中之重，不断强化安全生产管理，保障社会能源安全平稳运行。公司强化安全责任和措施落实，狠抓安全生产标准化体系和能力建设，推动安全治理模式向事前预防转型。全年电力、油气生产运行整体平稳，机组可靠性、设备本质安全进一步提升，圆满完成夏冬电力负荷高峰以及全国两会、进博会等重要时段能源保供任务。
（三）进一步夯实高质量发展
绿色低碳发展有序推进。公司结合行业发展和新型电力系统建设，提出打造“绿色电力先锋企业”，明确内涵、目标举措和发展方向，引领公司绿色低碳高质量发展。新能源发展形成突破，新增装机容量 83 万千瓦，新能源总装机突破 500 万千瓦大关，占公司总装机的比重提升至 30%以上。CZ2 海上风电项目突破性完成用海审批，并于今年 1 月正式开工，为申能在海南落地生根以及后续发展打下坚实基础。探索形成以用户侧需求为导向的综合能源解决方案，为机场、光明、华谊等企业提供各具业态特点
的综合能源服务，并成功实施项目。稳步推进火电清洁转型，“135”工程通过国家能源局示范内容专家验收，“249.31 克/千瓦时”的额定负荷工况供电煤耗世界最低，再创世界煤电新标杆。积极开展市内煤电生物质燃料掺烧、深度调峰认证和灵活性改造技术路线研究，推进市内清洁煤电项目。
油气“三平”工作取得进展。平湖运用新技术，PH18、PH19井钻探成果超预期，稳产增储有序推进；西湖气入沪顺利完成，为东海气输送能力的提升创造了条件，形成央地合作新机制。恩平完成石油合同签订，搭建联管会体系，成立深圳油气公司并稳健运作，扎实推进勘探评价研究，为实施勘探作业做好前期准备。柯坪完成第一阶段勘探总结。公司响应国家油气发展战略，为提升上游资源保障能力所做的努力得到市政府相关委办和各方面的充分肯定。
（四）产融结合赋能发展
加强金融资产管理，积极向产业链上游延伸。完成申能财险参股；推动日盛达长协煤及富乐华新能源项目落地，拓展产融协同效应。创新开展资本运作，研究各类金融创新产品适用性及可行性，首单永续债发行票面利率创两年来市场新低。截至 2023年底，公司总市值 314.22 亿元，年内涨幅 19.86%。
（五）管理效能进一步提升
燃料“三统一”成效逐步显现，煤炭计划、调运能力进一步增强，长协资源落实、兑现能力持续提升，经济煤掺烧和能耗管理
水平不断提高，保供控价能力进一步加强。体制整合效能不断释放，淮北基地实现技术、管理、人员“三个融合”，生产经营效益不断提升。投发、售电、储能公司实现中后台职能共享，推进平台业务融合，为后续打造新兴能源业务综合体打下基础。关键领域管理机制改革按期落实，持续优化“一司一策”经营业绩考核，加大对市场类企业市场化激励约束；确立生产标准化框架体系，发布申能第一份统一的生产导则，推进体系文件编制；强化顶层设计，制定数字化转型推进方案，积极开展“智慧燃料系统”“管理驾驶舱”等应用场景建设，助力业务发展。
（六）深化党建引领，强化干部人才队伍建设
全面从严治党，提升管党治党效能。加强思想政治建设，深入学习领会党的二十大精神、习近平总书记历次考察上海和关于能源、安全等重要讲话精神。规范执行“前置程序”，推动“双碳”战略、国企改革、能源革命等党中央、市委和集团党委决策部署在公司落实落地。持续加强干部人才培养，创机制、搭平台，推动“跨业务、跨单位、跨地域”任职和挂职，组织“跨岗位、跨部门、跨专业”轮岗锻炼，探索以“揭榜挂帅”“专项小组”等机制推进项目拓展、生产标准化等重点专项任务，选派优秀干部人才到重点项目、沪外企业、重要工作专班进行锻炼，持续加大年轻干部使用力度，不断充实各层级干部人才梯队。
回望过去一年，公司聚焦能源安全保供和绿色低碳发展，强管理、提效益，攻坚克难，奋发有为，公司核心竞争力、品牌影
响力持续提升，在经营发展上打了一场漂亮的“翻身仗”。干部员工队伍的精神面貌更加昂扬，公司呈现出聚势赋能、活力奋进的新局面。
第二部分 2024 年工作展望
一、外部环境与发展战略
2024 年是新中国成立 75 周年，也是实现“十四五”规划目标
任务的关键一年。外部环境更趋复杂严峻，国家先立后破的能源转型路径更加清晰，新型能源体系建设和能源革命全面提速，公司发展面临诸多前所未有的新课题和新挑战。基地化、规模化开发成为未来一段时期新能源发展的主要方向；用户侧导向能源发展持续