奥克股份:融资决策制度

辽宁奥克化学股份有限公司
融资决策制度
（经 2023 年年度股东大会审议通过）
第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司融资风险，使公司规范运作，
根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》及相关法律法规的规定，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司下列融资行为的决策：
1、公司首次公开发行股票及发行新股(包括增发新股和配股)；
2、公司发行公司债券(含发行可转换公司债券)；
3、公司向银行或其他金融机构借款。
第三条 公司首次公开发行股票或者发行新股，应由公司董事会讨论通过，
提请股东大会依照法定程序审批。
第四条 公司发行公司债券，应由董事会讨论通过，报请股东大会依照法定
程序审批。
第五条 公司可以在每年度年初编制年度财务预算方案时，由财务部拟定本
年度向银行或其他金融机构借款的额度(包括控股子公司的借款额度)，作为年度财务预算方案的一部分，经总裁办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决
定，董事会讨论通过后，提交股东大会讨论通过。在股东大会批准的年度借款额度内，总裁及财务部门负责办理每笔具体借款。
第六条 未在年度财务预算方案中批准年度借款额度的，公司临时向银行或
其他金融机构借款，按照单笔借款额度审批权限审批：
1、单笔借款金额不超过 1,000 万元的，由公司总裁办公会议讨论决定；
2、单笔借款金额超过 1,000 万元，但不超过公司最近一个会计年度经审计的净资产 30%的，由总裁办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决定；
3、单笔借款金额占公司最近一个会计年度经审计的净资产 30%以上的，由董事会讨论通过后，提请股东大会讨论决定。
公司在连续 3 个月之内向银行或其他金融机构的借款金额，应累计计算，适用前款规定的审批权限。

第七条 公司向银行或其他金融机构借款涉及提供担保的，按照公司《对
外担保管理制度》以及相关法律法规的要求履行法定审议程序，对担保事项进行审批决定。
第八条 公司应当对融资方案进行科学论证，不得依据未经论证的方案开
展融资活动。重大融资方案应当形成可行性研究报告，全面反映风险评估情
况。
第九条 公司财务中心结合公司发展战略，分析公司融资结构，拟定公司
年度及中长期融资方案（包括融资额度、融资形式和资金用途等），具体工作职责包括：
（一）完善公司融资相关规定及具体实施办法；
（二）对公司融资活动进行策划、论证与评估；
（三）负责组织实施债务融资的具体工作；
（四）会同证券部组织实施权益性融资的具体工作；
（五）对公司融资活动进行动态跟踪管理，保证融资活动安全、正确、合法、有效进行；
（六）做好融资记录与资金管理工作，发挥会计控制的作用。
第十一条 公司证券部根据年度及中长期融资方案，自行或委托中介机构
进行股权融资及发行债券融资方案的可行性调研，编制可行性研究报告；负责组织实施股权融资和发行债券的具体工作；负责融资活动的信息披露工作。
第十二条 公司任何部门、任何机构以及个人违反本制度，越权审批进行
融资的，公司有权对其进行相应处分；给公司造成损失的，相关责任人应赔偿公司损失。
第十三条 本制度未尽事宜，依据有关法律法规、行政法规和规范性文件及
《公司章程》的规定执行。本制度如与日后颁布的法律、行政法规和规范性文件或修改后的《公司章程》相冲突，按有关法律、行政法规和规范性文件及
《公司章程》的规定执行，并及时修订本制度。
第十四条 本制度经股东大会通过之日起生效。
第十五条 本制度由董事会负责解释。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
2024 年 5 月