昌红科技:中信证券股份有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司2023年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于深圳市昌红科技股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：昌红科技
保荐代表人姓名：范 璐 联系电话：021-20262214
保荐代表人姓名：许佳伟 联系电话：021-20262200
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据昌红科技2023年度内控自我评价报
（2）公司是否有效执行相关规章制度 告、会计师出具的2023年度内部控制鉴证报
告，发行人有效执行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐人每月查询公司募集资金专户资金情况和
大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年5月14日
（1）控股股东及实际控制人、董监高的行为规
（3）培训的主要内容 范；（2）信息披露的重要性；（3）投资者关
系管理；（4）完善内部控制以及规范公司治理
的重要性
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记
表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息
的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管
1.信息披露 理情况，信息披露管理制度，会计师出具的2023年度 不适用
内部控制鉴证报告，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司
2.公司内部制度的 2023年度内部控制自我评价报告、2023年度内部控制
建立和执行 鉴证报告等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未 不适用
发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材
3.“三会”运作 料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发 不适用
现公司在“三会”运作方面存在重大问题。
4.控股股东及实际 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章
控制人变动 程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东 不适用
及实际控制人发生变动。

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募
集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对
大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用
5.募集资金存放及 信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投
使用 资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取 不适用
得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计
师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管
理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用
方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，
取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材
6.关联交易 料，对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理 不适用
人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，
7.对外担保 取得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材 不适用
料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担
保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得
了资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露
8.购买、出售资产 材料，对资产购买、出售的定价公允性进行分析，对 不适用
高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资
产方面存在重大问题。
9.其他业务类别重 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、
要事项（包括对外 财务资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协
投资、风险投资、 议、交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对 不适用
委托理财、财务资 高级管理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面
助、套期保值等） 存在重大问题。
10.发行人或者其聘 发行人配合了保荐人关于内部控制、发行人独立性、
请的证券服务机构 募集资金管理、公司经营等事项的访谈，会计师配合 不适用
配合保荐工作的情 提供了主要会计科目明细、函证结果等资料。
况
11.其他（包括经营 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财
环境、业务发展、 务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单
财务状况、管理状 及其变化情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同
况、核心技术等方 行业上市公司的定期报告及市场信息，对公司高级管 不适用
面 的 重 大 变 化 情 理人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发
况） 展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在重大
问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的
公司及股东承诺事项 行承诺 原因及解决措
施
1.关于持有公司股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
3.关于补缴税收优惠的承诺 是 不适用

4.补缴社保及住房公积金的承诺 是 不适用
5.股份限售承诺 是 不适用
6.控股股东、实际控制人自愿不直接减持承诺 是 不适用
7.股份增持承诺 是 不适用
8.减少关联交易的承诺 是 不适用
9.关联方规避同业竞争的承诺 是 不适用
10.不从事与昌红科技主营业务无关的投资及财务性投资的承诺 是