寒武纪:2023年年度股东大会会议资料

证券代码：688256 证券简称：寒武纪
中科寒武纪科技股份有限公司
2023 年年度股东大会会议资料
2024 年 5 月

2023 年年度股东大会会议资料
目 录

2023 年年度股东大会会议须知 ...... 3
2023 年年度股东大会会议议程 ...... 6
2023 年年度股东大会会议议案 ...... 8
议案一：关于《2023 年度董事会工作报告》的议案...... 8
议案二：关于《2023 年度监事会工作报告》的议案...... 9
议案三：关于公司《2023 年年度报告》及其摘要的议案...... 10
议案四：关于《2023 年度财务决算报告》的议案......11
议案五：关于《2024 年度财务预算报告》的议案...... 12
议案六：关于 2023 年度利润分配方案的议案...... 13议案七：关于确认 2023 年度审计费用及续聘 2024 年度财务和内部控制审计机构的议案. 14
议案八：关于确认 2023 年度董事薪酬与津贴的议案...... 15
议案九：关于 2024 年度董事薪酬与津贴方案的议案...... 16
议案十：关于确认 2023 年度监事薪酬与津贴的议案...... 17
议案十一：关于 2024 年度监事薪酬与津贴方案的议案...... 18
议案十二：关于修订《公司章程》的议案...... 19
议案十三：关于修订《独立董事工作制度》的议案...... 20
议案十四：关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案...... 21
附件一：2023 年度董事会工作报告...... 22
附件二：2023 年度监事会工作报告...... 29
附件三：2023 年度财务决算报告 ...... 33
附件四：2024 年度财务预算报告 ...... 38
附件五：2023 年度董事薪酬与津贴报告...... 40
附件六：2024 年度董事薪酬与津贴方案...... 42
附件七：2023 年度监事薪酬与津贴报告...... 44
附件八：2024 年度监事薪酬与津贴方案...... 45
2023 年年度股东大会会议须知
为了维护中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“寒武纪”、“本公司”）全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》以及《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《中科寒武纪科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定 2023年年度股东大会会议须知：
一、股东大会设会务组，负责会议的组织工作，协调处理相关事宜。
二、为确认出席大会的股东或其代理人的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。出席大会的股东或其代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按股东大会登记方法等有关规定出示股东账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。现场参会登记终止后出席的股东或其代理人，不得参加现场表决，但可以列席会议。
三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，经公司验证具备出席本次股东大会资格的股东（含股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
四、会议将按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
六、为维护会场秩序并保证股东的合法权益，拟在本次股东大会中发言的股东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记（包括涉及的议案），由会务组视拟发言股东人数，安排登记在先的股东先行发言；如会前未登记发言，在
登记股东发言完毕后，应举手示意，经会议主持人许可后方可发言。有多名股东或股东代理人同时要求发言时，先举手者经会议主持人许可后方可发言。不能确定先后顺序时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议案进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。发生下列情形之一时，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答：质询与议题无关；质询事项有待调查；回答质询可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益等。
九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东或代理人请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票等均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师见证并出具法律意见书。
十二、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。经劝阻无效者，会议主持人可要求其退场。若不服从退场命令时，主持人可令工作人员强制其退场。
十三、股东及股东代理人出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2024年 5 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科寒武纪科技股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-015）。
十五、特别提醒：确需现场参会的，请主动配合公司做好现场身份核对、个人信息登记，符合要求者方可进入会场，请服从现场工作人员的安排引导。

2023 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2024 年 5 月 27 日（周一）14 点 00 分
（二）现场会议地点：北京市海淀区知春路 25 号北京丽亭华苑酒店三层鸿运 1 厅
（三）会议召集人：公司董事会
（四）会议投票方式：本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 27 日至 2024 年 5 月 27 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、现场会议议程
（一）参会人员签到，股东或其代理人进行登记
（二）主持人宣布会议开始
（三）主持人宣布现场会议出席情况
（四）宣读会议须知
（五）逐项审议各项议案
1、《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》
2、《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
3、《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》
4、《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》

5、《关于<2024 年度财务预算报告>的议案》
6、《关于 2023 年度利润分配方案的议案》
7、《关于确认 2023 年度审计费用及续聘 2024 年度财务和内部控制审计机
构的议案》
8、《关于确认 2023 年度董事薪酬与津贴的议案》
9、《关于 2024 年度董事薪酬与津贴方案的议案》
10、《关于确认 2023 年度监事薪酬与津贴的议案》
11、《关于 2024 年度监事薪酬与津贴方案的议案》
12、《关于修订<公司章程>的议案》
13、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
14、《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》
（六）听取公司《2023 年度独立董事述职报告》
（七）针对股东大会审议议案，与会股东及代理人发言、提问
（八）推选监票人和计票人
（九）与会股东及代理人对各项议案投票表决，并填写表决票
（十）休会，统计现场表决结果
（十一）复会，宣读现场表决结果
（十二）见证律师宣读见证意见
（十三）签署会议文件
（十四）宣布会议结束

中科寒武纪科技股份有限公司
2023 年年度股东大会会议议案
议案一：关于《2023 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司董事会在 2023 年认真履行董事会的各项职责，严格执行股东大会的各项决议，促进公司规范运作，推动公司各项业务有序开展，切实维护了公司和全体股东的利益。
针对公司董事会 2023 年度工作情况，编制了公司《2023 年度董事会工作报
告》，具体内容请见附件一。
本议案已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 5 月 27 日
议案二：关于《2023 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司监事会在 2023 年认真履行了监事会的各项职责，促进公司规范运作，切实维护了公司和全体股东的利益。
针对公司监事会 2023 年度工作情况，编制了《2023 年度监事会工作报告》，
具体内容请见附件二。
本议案已经公司第二届监事会第十二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中科寒武纪科技股份有限公司监事会
2024 年 5 月 27 日
议案三：关于公司《2023 年年度报告》及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司编制了《2023 年年度报告》
及其摘要。具体内容请见公司于 2024 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《2023 年年度报告》及其摘要。
本议案已经公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过，现提请股东大会审议。