先导智能:中信证券股份有限公司关于无锡先导智能装备股份有限公司2023年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于无锡先导智能装备股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：先导智能
保荐代表人姓名：苗涛 联系电话：021-20262200
保荐代表人姓名：许佳伟 联系电话：021-20262200
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据《无锡先导智能装备股份有限公司
（2）公司是否有效执行相关规章制度 2023年度内部控制自我评价报告》《无锡先导
智能装备股份有限公司2023年内部控制鉴证报
告》，发行人有效执行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
未现场列席，已审阅历次会议通知、议案、决
（2）列席公司董事会次数 议等文件
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年4月30日
（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2

号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐
业务》等规则要求，向相关人员重点培训关于
上市公司治理、内部控制、信息披露、募集资
金使用、近期资本市场动态及相关监管规定等
内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
采取的措
事项 存在的问题
施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券
交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内
1.信息披露 幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师 不适用
出具的2023年度内部控制鉴证报告，检索公司舆情报道，对高级
管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2023年度内
2.公司内部制度的 部控制自我评价报告、2023年度内部控制鉴证报告等文件，对公 不适用
建立和执行 司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和
执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信息披
3．“三会”运作 露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方 不适用
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、三会文
4.控股股东及实际 件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人发生变 不适用控制人变动
动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户
银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行
凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实
5.募集资金存放及 地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进 不适用使用
度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出
具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访
谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联
交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交易的定价
6.关联交易 不适用
公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联
交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对外
7.对外担保 担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进 不适用
行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购
买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对资产购买、
8.购买、出售资产 不适用
出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现
公司在购买、出售资产方面存在重大问题。
9.其他业务类别重
要事项（包括对 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、
外投资、风险投 套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易明细，查阅了
不适用
资、委托理财、 决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公
财务资助、套期 司在上述业务方面存在重大问题。
保值等）
10．发行人或者 发行人和会计师配合了保荐人关于内部控制、募集资金存放与使
其聘请的证券服
用等事项的核查，配合提供了内部控制自我评价报告、内部控制 不适用
务机构配合保荐
鉴证报告、募集资金存放与使用情况的鉴证报告等资料。
工作的情况
11.其他（包括经营 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报表，查
环境、业务发展、
阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，实地查
财务状况、管理状
看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告及市场信 不适用
况、核心技术等方
息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业
面的重大变化情
务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在重大问题。
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原