力量钻石:中信证券股份有限公司关于河南省力量钻石股份有限公司2023年度定期跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于河南省力量钻石股份有限公司
2023年度定期跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：河南省力量钻石股份有限公司
保荐代表人姓名：史松祥 联系电话：13823115786
保荐代表人姓名：胡璇 联系电话：13823115786
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据2023年度内控自我评价报告、2023年
（2）公司是否有效执行相关规章制度 度内部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关
规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
公司存在关联交易未履行信息披露义务和审议
程序、部分募集资金未通过募集资金专户集中
管理、使用闲置募集资金进行现金管理未及时
履行审议程序的情形。保荐人在获悉上述事项
后，于2023年12月27日至2023年12月29日就该
事项对公司进行了专项现场检查。
在现场检查前，保荐人制定了详细的工作计
划，向上市公司发出尽职调查提供材料清单。
现场检查过程中，保荐人通过如下核查手段进
行现场检查：获取发行人与关联方商丘铭盛精
密工具制造有限公司交易合同、支付凭证、发
票、入库签收单据、董事会及监事会关于关联
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
交易的审议情况、发行人向非关联采购同类设
备的交易合同，实地查看向关联方采购的设
备；获取三方监管协议、发行人募集资金监管
户对账单、非监管账户中信银行账户的对账
单、募集资金台账、发行人关于募集资金进行
现金管理的相关三会审议情况。
保荐人要求公司加强对相关法律法规、规范性
文件的内部培训，深入学习上市公司规范运作
规则和治理制度，增强自我规范、自我提高、
自我完善的意识；进一步加强公司治理和规范
运作，杜绝出现任何形式的关联交易违规及不
当使用募集资金的情况；提高信息披露工作水

平，保证披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 公司于2023年12月收到深圳证券交易所出具的
《警示函》，保荐机构就该事项整改情况向交
易所进行了汇报
（3）报告事项的进展或者整改情况 已完成整改
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 存在需关注事项
（2）关注事项的主要内容 公司前次收到的《警示函》所提及的2022年度
关联交易信息披露不及时、2022年部分募集资
金存放于非监管户以及2022年募集资金理财相
关审议程序不全等事项后续整改情况，以及相
应的公司信息披露水平及内部治理水平后续提
高情况
（3）关注事项的进展或者整改情况 公司经过培训及整改，已进一步提高了治理水
平，避免了前述事项的再次发生
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2023年12月28日、2024年4月25日
（3）培训的主要内容 2023年12月28日培训主要内容：关联交易、募
集资金使用、大股东及董监高股份买卖、信息

披露等；
2024年4月25日培训主要内容：上市公司信息
披露、公司治理、实际控制人及董事、监事、
高级管理人员行为规范等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人在获悉上述事项后，于2023年12
月27日至2023 年12月29日就该事项对公
司进行了专项现场检查。保荐机构采取
了对公司董事、监事、高级管理人员、
中层以上管理人员及控股股东、实际控
制人相关人员进行关联交易的相关法规
的现场培训。并获取了公司与关联方商
丘铭盛交易合同、支付凭证、发票、入
库签收单据、董事会及监事会关于关联
2022年度内，公司曾存在关联交易事项的 交易的审议情况，公司向非关联方采购
1.信息披 信息披露不及时并于 2023年初追认的情 同类设备的交易合同，同时保荐人对关
露 形，并因此收到深圳证券交易所出具的监 联方商丘铭盛进行了实地走访，查看了