亨迪药业:国泰君安证券股份有限公司关于湖北亨迪药业股份有限公司增加闲置募集资金现金管理额度的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于湖北亨迪药业股份有限公司
增加闲置募集资金现金管理额度
的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为湖北亨迪药业股份有限公司（以下简称“亨迪药业”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对亨迪药业拟增加闲置募集资金现金管理额度事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3639 号文核准，亨迪药业向社会公开发行人民币普通股（A 股）6,000.00 万股，发行价格为每股 25.80 元，募集资金总额为人民币 1,548,000,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币
1,400,732,340.85 元。募集资金已于 2021 年 12 月 16 日划至公司指定账户。大信会
计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 16 日对公司首次公开发行股票的
资金到位情况进行了审验，并出具了大信验字[2021]第 2-10059 号《验资报告》。
募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金使用情况说明
公司募集资金投资项目已经 2020 年第一届董事会第二次会议、2020 年第二
次临时股东大会审议通过，本次公开发行股票募投项目情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金
1 年产 5,000 吨布洛芬原料药项目 57,332.66 57,332.66
2 年产 1,200 吨原料药项目 29,225.11 29,225.11
3 年产 12 吨抗肿瘤原料药项目 17,472.91 17,472.91
4 补充流动资金项目 15,000.00 15,000.00
合计 119,030.68 119,030.68
注：公司 IPO 募集资金净额为 140,073.23 万元，超募资金为 21,042.55 万元。
2022 年 12 月 30 日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第
十次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途、使用超募资金和自有资金用
于投资高端医药制剂国际化项目的议案》，并经 2023 年 1 月 16 日召开的 2023 年
第一次临时股东大会审议通过。变更后募投项目情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金
1 年产 5,000 吨布洛芬原料药项目 57,332.66 57,332.66
2 高端医药制剂国际化项目 33,227.00 30,542.55
3 年产 700 吨原料药项目 18,225.11 18,225.11
4 年产 12 吨抗肿瘤原料药项目 17,472.91 17,472.91
5 补充流动资金项目 15,000.00 15,000.00
合计 141,257.68 138,573.23
注 1：公司 IPO 募集资金净额为 140,073.23 万元，超募资金为 21,042.55 万元，超募资金投向包括永久补
充流动资金 6,000.00 万元和高端医药制剂国际化项目 15,042.55 万元。
注 2：变更后拟使用募集资金 138,573.23 万元与原计划拟使用募集资金 119,030.68 万元的差额为高端医
药制剂国际化项目使用的超募资金 15,042.55 万元及募集资金存款利息 4,500.00 万元，具体内容详见 2022 年
12 月 31 日公司公告的《湖北亨迪药业股份有限公司关于变更部分募集资金用途、使用超募资金和自有资金用于投资高端医药制剂国际化项目的公告》。
2024 年 1 月 3 日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次
会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，并经 2024 年 1 月 19 日
召开的 2024 年第一次临时股东大会审议通过。变更后募投项目情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金
1 高端医药制剂国际化项目 33,227.00 30,542.55
2 年产 700 吨原料药项目 18,225.11 18,225.11
3 年产 12 吨抗肿瘤原料药项目 17,472.91 17,472.91
4 补充流动资金项目 15,000.00 15,000.00
5 布洛芬原料药重排水解酸化岗位安全环保 8,600.00 8,600.00
升级技改项目
6 武汉亨迪原料药和制剂产品研发项目 21,657.00 18,640.00
尚未明确用途的募集资金 30,092.66
拟投入募集资金额合计 138,573.23
注 1：公司 IPO 募集资金净额为 140,073.23 万元，超募资金为 21,042.55 万元，超募资金投向包括永久补
充流动资金 6,000.00 万元和高端医药制剂国际化项目 15,042.55 万元。
注 2：剩余尚未明确用途的募集资金为 30,092.66 万元，对此公司将积极稳健地筹划新的募集资金投资
项目，尽快确定资金投向，以提高募集资金使用效率。
三、前次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
公司于 2022 年 1 月 7 日召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会第四
次会议，并于 2022 年 1 月 24 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 50,000.00 万元闲置募集资金和不超过人民币 40,000.00 万元自有资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
公司于 2022 年 12 月 30 日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会
第十次会议，并于 2023 年 1 月 16 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 50,000.00 万元闲置募集资金和不超过人民币 40,000.00 万元自有资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
公司于 2024 年 1 月 3 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四
次会议，并于 2024 年 1 月 19 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，拟使用不超过人民币50,000.00 万元闲置募集资金和不超过人民币 40,000.00 万元自有资金进行现金管理，使用期限自 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
截至本核查意见出具日，公司使用部分募集资金进行现金管理尚未到期产品
金额为 50,000.00 万元；使用自有资金进行现金管理尚未到期产品金额为 15,000.00万元。
四、本次增加闲置募集资金现金管理额度的情况
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全且不影响公司日常经营及资金安全的情况下，公司将合理使用部分闲置募集资金进行现金管理，本着股东利益最大化的原则，提高募集资金使用效益、增加股东回报。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，闲置募集资金（含超额募集资金）的投资品种必须满足以下要求：
（1）安全性高，满足保本要求，产品发行人主体能够提供保本承诺；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
（3）投资期限最长不得超过 12 个月，或可转让、可提前支取的产品；
（4）投资品种包括但不限于人民币结构性存款、定期存款、协议存款、通知存款、大额存单、银行理财产品、金融机构的收益凭证等；
（5）投资产品不得质押，不得投资于以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的产品，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告
（三）投资额度及期限
公司拟在原审批不超过人民币 50,000.00 万元闲置募集资金和不超过人民币40,000.00 万元自有资金进行现金管理额度的基础上，增加不超过 40,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，即合计使用不超过人民币 90,000.00 万元的闲置募集资金和不超过人民币 40,000.00 万元自有资金进行现金管理。投资期限不超过 12 个月，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
（四）决