天亿马:五矿证券有限公司关于广东天亿马信息产业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

五矿证券有限公司
关于广东天亿马信息产业股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：五矿证券有限公司 被保荐公司简称：天亿马
保荐代表人姓名：温波 联系电话：0755-23375555
保荐代表人姓名：宋平 联系电话：0755-23375555
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 0次
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资 是
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
每月取得募集资金专户的对账单；每
（1）查询公司募集资金专户次数 半年对公司募集资金专户明细进行现场核
查。
公司募集资金投资项目与招股说明书
（2）公司募集资金项目进展是否与信 中披露的项目进度存在差异。公司于2022
息披露文件一致 年10月27日召开了第三届董事会第七次会
议和第三届监事会第六次会议审议通过，
经过审慎研究论证，公司对项目进度规划
进行调整，将“智慧城市综合解决方案升
级项目”达到预定可使用状态时间由2023
年11月5日延长至2024年11月5日。公司于
2023年8月2日召开第三届董事会第十四次
会议和第三届监事会第十二次会议，并于
2023年8月21日召开2023年第三次临时股东
大会，审议通过了《关于变更募投项目实
施主体、实施地点及部分募集资金用途的
议案》，将原募投项“大数据应用技术中
心建设项目”扩展升级为“深圳综合运营
中心项目”，将实施地点变更为深圳市南
山区。同时取消原“营销服务体系升级建
设项目”并将其募集资金合并用于“深圳
综合运营中心项目”的建设。由于公司变
更后的募投实施地点为深圳市，为方便后
续房产管理和员工社保缴纳、促进人员稳
定性和业务开展，拟将募投项目实施主体
变更为公司全资子公司互联精英。保荐机
构已提示公司关注内外部形势的变化，关
注募集资金使用和募投项目实施进度。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未出席，已审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 未出席，已审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 未出席，已审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 是
报送
保荐机构在现场检查中发现的主要问
题是公司2023年前三季度业绩波动较大，
以及募集资金投资项目的实施进展与招股
（3）现场检查发现的主要问题及整改 说明书中披露的项目进度存在差异。保荐
情况 机构已在定期现场检查报告中对前述情况
做了详细披露，且将持续关注公司经营情
况，督促公司及时履行相关信息披露义务
；持续关注公司募集资金使用情况，并督
促上市公司持续关注募投项目的实施进度
，若募投项目存在延期风险或其他计划，
上市公司应当及时启动论证和审议程序并
履行披露义务。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 不适用
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年12月19日
培训主要内容为介绍 2023 年上市公司规范
运作的最新要求，包括《上市公司独立董
（3）培训的主要内容 事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号
——上市公司现金分红》《上市公司股份
回购规则》，并提供规范运作及上市公司
的违规案例分析。

11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立 无 不适用
和执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制 无 不适用
人变动
公司于2022年10月27日召
开了第三届董事会第七次会议
和第三届监事会第六次会议审
议通过，对募投项目进度规划
进行调整，将“智慧城市综合
解决方案升级项目”达到预定
可使用状态时间由2023年11月5 保荐机构已督促公司严
日延长至2024年11月5日。 格遵守《上市公司监管指引
公司于2023年8月2日召开 第2号—上市公司募集资金管
了第三届董事会第十四次会议 理和使用的监管要求》《深
和第三届监事会第十二次会议 圳证券交易所上市公司自律
，并于2023年8月21日召开2023 监管指引第2号——创业板上
年第三次临时股东大会，审议 市公司规范运作》和公司《
5.募集资金存放及使用 通过了《关于变更募投项目实 募集资金使用管理办法》的
施主体、实施地点及部分募集 相关要求，持续监督募投项
资金用途的议案》：公司将原 目后续的实际执行情况并及
募投项目中“大数据应用技术 时披露相关进展变动情况。
中心建设项目”扩展升级为“ 若项目可行性发生重大变化