上海电力:上海电力股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

二〇二三年年度股东大会
会议资料
二○二四年五月

现场会议开始时间：2024年5 月21日（周二）
下午14时整
网络投票起止时间：自2024年5月21日
至2024年5月21日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
现场会议地点：上海天诚大酒店 8 楼第二会议室
（上海市徐家汇路 585 号）

资 料 目 录

一、会议议程......1
二、公司 2023 年度董事会工作报告......2
三、公司 2023 年度监事会工作报告......11
四、公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告 ......15
五、公司 2023 年年度报告......21
六、关于公司 2023 年度利润分配方案的议案......22
七、关于公司 2024 年度日常关联的议案......23
八、关于公司 2024 年对外担保的议案......28九、关于公司聘用中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024
年度审计机构的议案......30十、关于公司为董事、监事及高级管理人员投保责任保险的议案
......31
十一、关于修订《独立董事工作细则》的议案 ......32
十二、公司独立董事 2023 年度述职报告......43
会议议程
一、审议公司 2023 年度董事会工作报告；
二、审议公司 2023 年度监事会工作报告；
三、审议公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告；四、审议公司 2023 年年度报告；
五、审议关于公司 2023 年度利润分配方案的议案；
六、审议关于公司 2024 年度日常关联交易的议案；
七、审议关于公司 2024 年对外担保的议案；
八、审议关于公司聘用中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024年度审计机构的议案;
九、审议关于公司为董事、监事及高级管理人员投保责任保险的议案;
十、审议关于修订《独立董事工作细则》的议案;
十一、听取公司独立董事 2023 年度述职报告;
十二、股东发言及回答股东提问；
十三、投票表决议案；
十四、宣布现场投票汇总情况。
提示：
第六项议案属于关联交易，故需请关联股东及股东代表国家电力投资集团有限公司、中国电力国际发展有限公司、国家电投集团创新投资有限公司在审议该议案时，回避表决。

公司 2023 年度董事会工作报告
各位股东：
我谨代表公司董事会向各位股东作2023年度董事会工作报告，请各位股东审议。
一、2023 年主要工作情况
2023 年是全面贯彻党的二十大精神开局之年。公司董事会坚
持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，切实履行公司章程赋予的职责，始终坚持为股东创造最大价值的宗旨，积极发挥定战略、作决策、防风险作用，着力加强董事会建设，全面高质量完成了各项目标和任务。
（一）高质量发展成效显著
一是新能源核准、开工均创历史新高。新能源核准（备案）
787.63 万千瓦，全年新能源开工 265.04 万千瓦。截至 2023 年底，
公司控股装机容量为 2244.52 万千瓦，清洁能源占装机规模的56.12%。
二是国际化蹄疾步稳。在“一带一路”十周年之际，匈牙利、日本、土耳其、马耳他等多个新能源项目实现投产，全年新增开工51.08 万千瓦、投产 12.29 万千瓦，连续两年实现新国别突破。全年境外板块净利润同比增长 18.15%。
三是优质火电健康发展。闵行燃机 745MW（H 级）机组一次通
过“168”试运、高质量投产，成为安萨尔多同类机组世界首台套进入商运的机组。漕泾二期项目、江苏滨海火电扩建项目等火电机组均已获得核准。

四是新兴产业快速发展。氢能、储能再获突破，上海化工区驿蓝加氢站完成股权交割，湖南华容 100MW/200MWh 储能项目全容量并网。用户侧综合智慧能源成效显著，在浙顶峰能力达到 228 万千瓦；建立上海首个综合智慧零碳电厂平台，并以第一批虚拟电厂运营商身份参与了上海电网全年需求侧响应；苏州用户侧综合智慧能源一、二期项目顺利投运，获得第 28 届联合国气候变化大会“能源转型变革者”奖。长兴岛电厂 CCUS 项目一期实现商运，累计为周边船企连续供应二氧化碳 4 万吨。
（二）经营业绩大幅提升
2023 年度，公司全年实现营业收入 424.02 亿元，同比增长
8.03%，利润总额 44.04 亿元，同比增长 72%，净利润 35.68 亿元，
同比增长 122%, 归属于母公司净利润 15.93 亿元，同比增长376.56%，利润总额、净利润均创历史最优。基本每股收益 0.4954元，加权平均净资产收益率 8.14%，同比增长 6.85 个百分点。
一是抢发电量。2023 年全年累计发电 754.34 亿千瓦时，同比
上升 18.34%。在沪机组利用小时 3943 小时，高于全市平均，为近年最佳。二是煤电板块经营显著改善，其中土耳其胡努特鲁电厂全年利用小时高达 8306 小时，投产第一个完整年即打破土耳其所有电厂利用小时历史记录。三是压降成本。电煤结构得到显著优化，入厂标煤单价（含税）1157.16 元/吨,同比下降 18.65%。
（三）公司治理持续优化
一是进一步优化上市公司治理体系，升版修订公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、董事会授权管理规定及授权清
单、本部与三级单位权责清单等，实现科学行权、高效行权。公司在国资委“双百企业”专项考核中获得“标杆”荣誉称号。
二是专项开展董事会运作质量提升工作，公司董事会运作质量和治理水平进一步提升。2023 年，公司共召开董事会会议 15 次，董事会战略与投资委员会会议 5 次，董事会提名委员会会议 3 次，董事会薪酬与考核委员会会议 2 次，董事会审计与风险委员会会议 11 次,为董事会“定战略、做决策、防风险”提供了有力支撑。公司在国家电投集团二级单位2023年度董事会评价中荣获“优秀”。
三是建立与外部董事的多渠道沟通机制，切实提高董事会决策质量。建立了独立董事专门会议机制，共召开独立董事专门会议 2 次，重点对关联交易、对外担保、股权激励等事项进行专项审核，切实保障了公司和全体股东的合法权益。通过董事会月报向外部董事定期报送公司经营情况、重点任务、项目发展等情
况，切实保障外部董事的知情权。建立了董事会议定事项的跟踪机制，每季度向董事会报告上一季度董事会决策事项的跟踪情况和董事会授权决策事项行权情况，实现闭环监督。
（四）生产安全和合规风险管理工作全面加强
一是坚持“三铁”反“三违”，扎实开展双重预防机制建设、检修改革、新能源改革、技术监督体系重塑、安全文明生产“上台阶、创标杆”等工作，通过班组建设领导班子“包保制”等一系列举措夯实安全生产基础。公司全年实现“零伤亡”，未发生人身伤害和设备损坏事故，高质量完成机组计划检修和重大危险源治理任务，“非停”次数同比大幅下降，安全生产不利局面得到根本性扭转，得到华东能监局、上海市经信委等多方认可。

二是对照审计、巡视、综合治理专项反馈等要求，强化风险管理“三道防线”宣贯，出具合同管理、自然灾害评估等风险提示函，有针对性地提升风险识别和管控能力。按照风险防控要求，定期评估公司重大风险 TOP10，制定分级预警指标和风险应对措施。
三是贯彻落实国资委深化法治建设加强合规管理工作部署，修编公司《风险管理及内部控制手册》《风险管理规定》《合规管理规定》，强化公司风险合规内控体系顶层设计。编制内控体系建设三年规划（2023 年-2025 年），开展开展内控体系建设和监督、年度风险内控合规评价及专项评价工作，完成缺陷整改。
（五）资本运作扎实推进
高质量完成全国首单央企新能源公募 REITs 发行。2023 年 3
月，以公司控股子公司国电投江苏公司所属的滨海海上风电作为基础资产的国家电投新能源公募 REITs 在上海证券交易所正式挂牌上市，项目发行规模 78.40 亿元，引入权益资金 47.51 亿元。该项目是全国首单央企新能源公募 REITs，是创新性利用资本市场盘活存量资产、带动有效投资、促进国有资产保值增值的重要实践。
（六）信息披露和投资者关系管理水平进一步提升
一是对公司信息披露流程和标准进行细化，制定《关于进一步优化公司信息披露报送机制的方案》，推动建立覆盖全面、纵向到底的信息披露管理体系。发布覆盖公司本部部门、直管三级单位和省公司的《信息披露手册》，对信息披露的内容、程序、责任等进行进一步明确和优化。
二是高质量召开公司 2022 年度暨 2023 年第一季度、半年度、
三季度业绩说明会，并通过机构投资者日常交流、上证 e 互动、投资者热线等，以更加生动、更加有效的方式多渠道展现公司的经营成果和投资价值。
公司荣获上海证券交易所 2022-2023 年度信息披露工作 A
级评价，连续两年获得上交所信息披露最高评级，荣获中国上市公司协会“上市公司 2022 年报业绩说明会最佳实践”、“2023 年上市公司 ESG 最佳实践案例”。
（七）主题教育走深走实，党建质效实现新提升
一是扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，将“穿石”行动贯穿始终，加强理论武装，深化调查研究，狠抓整改整治，推动改革发展不断取得新成效。公司主题教育情况得到中央第二十二巡回指导组的充分肯定。
二是成功举办第二届“春申杯”技能大赛,积极组织参加各类技能竞赛，共有 19 人被授予公司“首席技术能手”称号。常态化举办“高手论坛”，开展首届上海电力劳模、“十大杰出青年”等先进评选，开展龙舟赛、健康跑、困难职工帮扶、疗休养等工作，队伍争先意识和凝聚力进一步提升。
三是开展纪检干部教育整顿，抓好警示教育、任前谈话等工作，风清气正、干事创业的氛围得到不断巩固。
二、2024 年重点工作
（一）总体工作思路
公司 2024 年工作的总体思路是：坚持以习近平新时代中国特
色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神，坚持安全第一，坚持创新驱动，坚持深化改革，紧扣“巩固提升年”要求，扎
实开展“质量全面提升、发展全面提速”专项行动，全力促进经营业绩稳增长，扎实推动绿色转型和国际化发展，确保完成并力争超额完成年度各项目标任务。
（二）重点工作安排
1、坚持战略引领，扎实推动清洁低碳高质量发展
一是新能源。把项目开工、投产作为重中之重，推动新疆、甘肃、山西、黑龙江、天津、广西、上海等一批新能源项目尽早开工、高质量投产，快速提升新能源装机规模。着力推进上海奉贤、金山两个海上风电项目前期工作，做好做细上海深远海海上风电项目以及江苏、浙江海上风电项目竞配，确保在沪、在浙江至少获取一个项目开发权。同时，要千方百计争取新能源配置指标，构建可持续发展的良好局面。二是境外。高质量推进匈牙利、日本、土耳其、保加利亚、塞尔维亚、希腊等新能源项目落地，聚焦意大利、德国、西班牙、罗马尼亚、波兰等重点国别，全力抢抓新项目合作机会。三是火电。积极推进优质火电项目建设，加快推进 100 万千瓦机组工程建设，确保做到安全、优质、高效，确保长兴岛电厂燃气替代项目 9 月底前核准。四是新兴产业。稳妥推进氢能、储能、用户侧等项目发展，打造效