凯旺科技:中原证券股份有限公司关于河南凯旺电子科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中原证券股份有限公司
关于河南凯旺电子科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯旺科技
保荐代表人姓名：王二鹏 联系电话：0371-65585097
保荐代表人姓名：武佩增 联系电话：0371-65585639
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 5 次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 5 次，均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
凯旺科技 2023 年度实现营业收入
54,625.91 万元，同比增长 8.27%，实现归
属于上市公司股东净利润-5,682.02 万元，
（2）关注事项的主要内容 同比下降 276.15%；实现归属于上市公司
股东扣除非经常性损益净利润-6,394.28 万
元，同比下降 475.35%。凯旺科技 2023 年
度经营业绩大幅下滑。
保荐机构将持续关注上市公司业绩波动情
（3）关注事项的进展或者整改情况 况，督促上市公司做好相关信息披露工
作。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 15 日
创业板上市公司治理、股份减持规范要
（3）培训的主要内容 求、信息披露管理、募集资金存放与使用
规范要求等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
保荐机构将持续关注上
11.其他（包括经营环境、业务发展、 市公司的业绩情况，并
财务状况、管理状况、核心技术等方面 经营业绩下滑 督导上市公司按照相关
的重大变化情况） 法律法规履行信息披露
义务。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
1、股份限售安排和自愿锁定承诺 是 不适用
2、发行前持股 5%以上股东的持股及减持意向 是 不适用
3、关于稳定公司股价的预案及承诺 是 不适用
4、相关责任主体关于招股说明书真实性、准确性及完整性的
是 不适用
承诺
5、未能履行承诺的约束措施 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、发行人关于股东信息披露的承诺 是 不适用
8、关于社会报销和住房公积金补缴的承诺 是 不适用
9、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10、减少和规范关联交易及不占有公司资金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
1、2023 年 7 月 11 日，中国证监会上海监管局对我
公司保荐的上海太和水科技发展股份有限公司（以
下简称“太和水”）出具了《关于对上海太和水科
技发展股份有限公司采取责令改正措施的决定》
（沪证监决〔2023〕125 号），太和水于 2017、
2018 年陆续确认抚州项目全部收入，经查，抚州项
目部分水域未完成最终治理，太和水存在虚增 2018
年度营业收入及利润总额的情形。截至目前整改情
况如下：太和水已对上述问题进行了前期会计差错
更正和追溯调整，持续完善并强化财务管理，加强
全体董事、监事、高级管理人员及相关责任人员对
上市公司相关法律法规的学习，不断提高信息披露
质量，夯实财务核算基础，切实维护广大投资者的