宁波高发:上海市锦天城律师事务所关于宁波高发2023年年度股东大会的法律意见书

上海市锦天城律师事务所
关于宁波高发汽车控制系统股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120

关于宁波高发汽车控制系统股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
致：宁波高发汽车控制系统股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波高发汽车控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《宁波高发汽车控制系统股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2024 年4 月 20 日在上海证券交易所网站刊登了《宁波高发汽车控制系统股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，初次公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。

本次股东大会的现场会议于 2024 年 5 月 10 日 13 点 30 分在浙江省宁波市鄞
州区下应北路 717 号公司会议室召开。通过上海证券交易所交易系统进行的网络
投票时间为 2024 年 5 月 10 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通
过上海证券交易所互联网投票的时间为2024年5月10日9:15-15:00的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 11 人，代表有表决权股份 126,454,260 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 56.6894%。其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 8 人，代表有表决权的股份126,321,860 股，占公司股份总数的 56.6301%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 3 人，代表有表决权股份 132,400 股，占公司股份总数的0.0593%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事及高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票与网络投票相结合表决的方式，通过了如下决议：
1、审议通过《2023年度董事会工作报告》
表决结果：
同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
2、审议通过《2023年度监事会工作报告》
表决结果：
同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
3、审议通过《2023年年度报告》全文及摘要
表决结果：
同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
4、审议通过《2023年度内部控制评价报告》
表决结果：

同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
5、审议通过《2023年度财务决算报告》
表决结果：
同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
6、审议通过《2024年度财务预算报告》
表决结果：
同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
7、审议通过《2023年度利润分配预案》
表决结果：
同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
8、审议通过《公司独立董事2023年度述职报告》
表决结果：
同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
9、审议通过《关于2024年度公司向银行申请授信额度的议案》
表决结果：

同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
10、审议通过《关于使用闲置自有资金进行结构性存款或购买理财产品的议案》
表决结果：
同意：126,453,260 股，占有效表决股份总数的 99.9992%；
反对：1,000 股，占有效表决股份总数的 0.0008%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
11、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：
同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
12、审议通过《关于确认2023年度非独立董事薪酬的议案》
表决结果：
同意：126,453,260 股，占有效表决股份总数的 99.9992%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：1,000 股，占有效表决股份总数的 0.0008%。
13、审议通过《关于确认2023年度监事薪酬的议案》
表决结果：
同意：126,453,260 股，占有效表决股份总数的 99.9992%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：1,000 股，占有效表决股份总数的 0.0008%。
14、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

表决结果：
同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
15、审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：
同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
16、审议通过《关于修订公司<独立董事工作制度>及制定公司<独立董事专门会议工作制度>的议案》
表决结果：
同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
17、审议通过《关于制定公司<会计师事务所选聘制度>的议案》
表决结果：
同意：126,454,260 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；
反对：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；
弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）

（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于宁波高发汽车控制系统股份
有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
劳正中
负责人： 经办律师：
沈国权