首创证券:关于召开2023年年度股东大会的通知

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-019
首创证券股份有限公司
关于召开 2023 年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月29日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2023 年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024 年 5 月 29 日 14 点 00 分
召开地点：北京市朝阳区北辰东路 8 号院北京国际会议中心
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 29 日
至 2024 年 5 月 29 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关
规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于选举张涛先生为公司第二届董事会非独立董事的议案 √
2 关于审议《首创证券股份有限公司 2023 年年度报告》的议案 √
3 关于审议《首创证券股份有限公司 2023 年度财务决算报告》的议案 √
4 关于审议公司 2023 年年度利润分配预案的议案 √
5 关于审议公司 2024 年度中期现金分红有关事项的议案 √
6 关于审议公司 2024 年度自营投资业务配置规模有关事宜的议案 √
关于确认公司 2023 年度关联交易及预计公司 2024 年度日常关联交易的
7.00 议案 √
7.01 与北京首都创业集团有限公司及其相关方的日常关联交易事项 √
7.02 与北京市基础设施投资有限公司及其相关方的日常关联交易事项 √
7.03 与北京能源集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项 √
7.04 与其他关联方的日常关联交易事项 √
8 关于审议《首创证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》的议案 √
9 关于审议《首创证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》的议案 √
10 关于审议首创证券股份有限公司 2023 年度董事考核结果的议案 √
11 关于审议《首创证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》的议案 √

12 关于审议首创证券股份有限公司 2023 年度监事考核结果的议案 √
13 关于修订《首创证券股份有限公司章程》的议案 √
14 关于修订《首创证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案 √
15 关于修订《首创证券股份有限公司董事会议事规则》的议案 √
16 关于修订《首创证券股份有限公司监事会议事规则》的议案 √
17 关于修订《首创证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案 √
18 关于修订《首创证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案 √
19 关于修订《首创证券股份有限公司对外担保管理制度》的议案 √
20 关于修订《首创证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案 √
（一） 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已于2024年4月11日经公司第二届董事会第四次会议和第二届监
事会第三次会议审议通过。上述会议决议公告已于 2024 年 4 月 13 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体披露。本次股东大会的
会议材料将按规定在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
（二） 特别决议议案：议案 13：关于修订《首创证券股份有限公司章程》
的议案，议案 14：关于修订《首创证券股份有限公司股东大会议事规则》的议
案，议案 15：关于修订《首创证券股份有限公司董事会议事规则》的议案，议
案 16：关于修订《首创证券股份有限公司监事会议事规则》的议案。
（三） 对中小投资者单独计票的议案：议案 1：关于选举张涛先生为公司第
二届董事会非独立董事的议案；议案 4：关于审议公司 2023 年年度利润分配预
案的议案；议案 5：关于审议公司 2024 年度中期现金分红有关事项的议案；议
案 7：关于确认公司 2023 年度关联交易及预计公司 2024 年度日常关联交易的议
案；议案 10：关于审议首创证券股份有限公司 2023 年度董事考核结果的议案。
（四） 涉及关联股东回避表决的议案：议案 7：关于确认公司 2023 年度关
联交易及预计公司 2024 年度日常关联交易的议案；
应回避表决的关联股东名称：股东大会在表决议案 7.01 时，北京首都创业
集团有限公司及其相关方应回避表决；股东大会在表决议案 7.02 时，北京市基
础设施投资有限公司及其相关方应回避表决；股东大会在表决议案 7.03 时，北
京能源集团有限责任公司及其相关方应回避表决；股东大会在表决议案7.04时，
公司其他关联方应回避表决。
（五） 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股的表决意见，以第一次投票结果为准。
（三） 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601136 首创证券 2024/5/22
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员。
五、 会议登记方法
（一）登记方式

1.自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证件、股票账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书（格式见附件）、委托人身份证复印件、委托人股票账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）进行登记。
2.机构股东：机构股东应由法定代表人或董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。法定代表人出席会议的，应出示本人有效身份证件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、机构股东的营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、机构股东依法出具的书面委托书（格式见附件）、机构股东的营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）。
3.融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为自然人的，还应持本人有效身份证件或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持机构股东的营业执照复印件（加盖公章）、参会人员有效身份证件、机构股东依法出具的书面授权委托书（格式见附件）。
4.授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。
5.上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须由股东本人签字，机构股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。
6.提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，并转