海利尔:海利尔药业集团股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解锁暨股票上市公告

证券代码：603639 证券简称：海利尔 公告编号：2024-024
海利尔药业集团股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第三期解锁暨股票上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
2,534,280 股。
本次股票上市流通总数为 2,534,280 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 5 月 14 日。
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
(一)限制性股票激励计划已履行的决策程序及信息披露情况
1、2021 年 3 月 5 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三
次会议，审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司第四届监事会第三次会议审议通过上述议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。北京金杜律师事务所（以下简称“金杜律师”）出具了《关于海利尔药业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。
2、2021 年 3 月 6 日，公司已在内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为
自 2021 年 3 月 6 日起至 2021 年 3 月 15 日止，在公示的时限内，公司未接到任何
组织或个人提出异议或不良反映。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核
查，并于 2021 年 3 月 15 日出具了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划
激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021 年 3 月 23 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过《关
于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。激励计划获得 2021 年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
4、2021 年 3 月 25 日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第
四次会议，审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事就激励计划的授予事项出具独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2021 年 5 月 12 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授
予结果的公告》（公告编号：2021-034），确定限制性股票登记日为 2021 年 5 月 10
日，登记数量为 541.4 万股。
6、2021 年 10 月 28 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第
九次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司 12 名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该激励对象已获授但尚未解锁的 17.36 万股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此事项发表了独立意见。
7、2022 年 2 月 18 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会
第十次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司 7 名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该激励对象已获授但尚未解锁的 15.96 万股限制性股票进行回购注销，同意向 148 名激励对象授予预留限制性股票 140 万股。公司监事会和独立董事均已发表了意见。
8、2022 年 3 月 17 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留部
分授予结果的公告》（公告编号：2022-013），确定限制性股票登记日为 2022 年 3月 15 日，登记数量为 99.3 万股。
9、2022 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十
一次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件成就的议案》，同意为符合解锁条件的 316 名激励对象所持有的限制性股票解锁，解锁比例为 30%，数量为 2,167,200 股。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
10、2022 年 10 月 28 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事
会第十四次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司 29 名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该激励对象已获授但尚未解锁的 43.742 万股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此事项发表了独立意见。
11、2023 年 2 月 23 日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十
五次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁条件成就的议案》，同意为符合解锁条件的 96 名激励对象所持有的限制性股票解锁，解锁比例为 30%，数量为 267,180 股。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
12、2023 年 4 月 27 日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十
六次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二期解锁条件成就的议案》，同意为符合解锁条件的 295 名激励对象所持有的限制性股票解锁，解锁比例为 30%，数量为 2,027,340 股。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
13、2023年10月27日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司31名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该激励对象已获授但尚未解锁的22.435万股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此事项发表了独立意见。
14、2024年2月27日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二期解锁条件成就的议案》，同意为符合解锁条件的83名激励对象所持有的限制性股票解锁，解锁比例为30%，数量为225,030股。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
15、2023年4月26日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会
议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解锁条件成
就的议案》，同意为符合解锁条件的268名激励对象所持有的限制性股票解锁，解
锁比例为40%，数量为2,534,280股。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，
律师出具法律意见书。
（二）本激励计划历次授予情况
批次 授予日期 授予价格 授予股票数 授予人数
量
2021 年限制性股票激 2021 年 5 月 10 12.4 元/股 541.4 万股 338
励计划首次授予 日
2021 年限制性股票激 2022 年 3 月 15 11.75 元/股 99.3 万股 105
励计划预留授予 日
注：上表中授予日期指中国结算办理限制性股票过户登记日。
（三）本激励计划历次解锁情况
股票解锁 股票解 剩余未解 取消解锁股 因分红送转导致
批次 日期 锁数量 锁股票数 票数量及原 解锁股票数量变
量 因 化
由于公司 2020 年
度利润分配方案
以资本公积金向
2021 年限制 66.822 万股， 全体股东每 10 股
性股票激励计 2022 年 5 216.72 474.418 万 因 39 位激励 转增 4 股，故上述
划首次授予部 月 10 日 万股 股 对象离职不 解锁日期为 2022
分第一期解锁 符合激励对 年 5 月 10 日的股
象要求。 票解锁数量、剩余
未解锁股票数量
均已对应调整，为
转增后数量。
2021 年限制 10.24 万股，
性股票激励计 2023 年 3 26.718 62.342 万 因9位激励对
划预留授予部 月 16 日 万股 股 象离职不符 不涉及
分第一期解锁 合激励对象
要求。
2021 年限制 2023 年 5 202.734 271.684 万 由于公司 2020 年
性股票激励计 月 10 日 万股 股 0 股 度利润分配方案
划首次授予部 以资本公积金向
分第二期解锁 全体股东每 10 股
转增 4 股，故上述
解锁日期为 2023