洛阳钼业:洛阳钼业2023年年度股东大会会议资料

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洛阳栾川钼业集团股份有限公司
2023 年年度股东大会会议资料
二零二四年五月七日

目 录

2023 年年度股东大会大会须知 ......- 1 -
2023 年年度股东大会会议议程 ......- 3 -
关于本公司使用闲置自有资金购买结构性存款计划的议案 ......- 4 -
关于本公司使用闲置自有资金购买理财或委托理财产品的议案 ......- 6 -
关于本公司 2024 年对外担保额度预计的议案 ......- 9 -
关于本公司没收 H 股股东未领取的 2016 年股息的议案 ......- 12 -
关于给予董事会决定发行债务融资工具授权的议案 ......- 13 -
关于给予董事会派发 2024 年度中期及季度股息授权的议案......- 17 -
关于给予董事会增发公司 A 股及/或 H 股股份一般性授权的议案......- 18 -
关于给予董事会回购 H 股股份一般性授权的议案......- 21 -
关于本公司《2023 年度董事会报告》的议案......- 24 -
关于本公司《2023 年度监事会报告》的议案......- 25 -
关于本公司《2023 年年度报告》的议案......- 26 -
关于本公司 2023 年度《财务报告》及《财务决算报告》的议案......- 27 -
关于本公司 2023 年度利润分配预案的议案......- 30 -
关于本公司修订、完善《公司章程》等内控制度体系的议案......- 32 -
关于本公司聘任 2024 年度外部审计机构的议案......- 33 -
关于本公司与关联方共同对外投资暨关联交易的议案......- 34 -
关于本公司对外捐赠相关事宜的议案......- 39 -
关于选举本公司第七届董事会董事成员的议案......- 39 -
关于选举本公司第七届监事会成员的议案......- 39 -关于提请本公司股东大会授权董事会厘定公司第七届董事会及监事会成员薪酬的议案- 39 -
关于选举本公司第七届董事会独立董事的议案......- 39 -
2023 年年度股东大会大会须知
各位股东、股东授权代表：
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行，本公司根据《股东大会议事规则》等文件的有关要求，通知如下：
一、参会股东及股东授权代表须携带身份证明（股票账户卡、身份证等）及相关授权文件办理会议登记手续及有关事宜。
二、出席 2023 年年度股东大会会议的股东及股东授权代表应于
2024 年 6 月 7 日（星期五）11:00-12:30 办理会议登记；在宣布现场
出席会议的股东和股东授权代表人数及所持有表决权的股份总数后，已提交会议出席回执但未登记的股东和股东授权代表无权参加会议表决。
三、出席会议人员请将手机调至静音或关机，听从大会工作人员安排，共同维护股东大会的正常秩序。谢绝个人进行录音、拍照及录像。
四、2023 年年度股东大会会议采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，股东和股东授权代表在大会表决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股有一票表决权。
五、现场记名投票的各位股东和股东授权代表需对会议的所有议案予以逐项表决，在各议案对应的“同意”、“反对”和“弃权”中任选一项，选择方式应以在所选项对应的空格中打“√”为准。对于股
东或股东授权代表投票不符合上述要求的，将视为弃权。网络投票流程应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
六、每位股东每次发言建议不超过三分钟，同一股东发言不超过两次，发言主题应与会议表决事项相关。
七、本次会议之普通决议案需由出席 2023 年年度股东大会会议的股东（包括股东授权代表）所持表决权的过半数通过；特别决议案需由出席 2023 年年度股东大会会议的股东（包括股东授权代表）所持表决权的三分之二以上通过。
八、会议按照法律、法规、有关规定和《公司章程》的规定进行，请参会人员自觉维护会议秩序，防止不当行为影响其他股东合法权益。
2023 年年度股东大会会议议程
会议时间：2024 年 6 月 7 日下午 13:00
会议地点：河南省洛阳市洛龙区开元大道洛阳钼都国际饭店
会议方式：2023 年年度股东大会会议采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决
大会主席：董事长袁宏林先生
一、宣读会议须知；
二、宣读会议议程；
三、宣布会议开始；
四、介绍会议出列席情况；
五、宣读各项议案；
六、股东集中发言及提问；
七、与会股东及股东授权代表对各项议案投票表决；
八、统计表决结果、宣布会议决议；
九、律师宣读法律意见书；
十、宣布会议结束。
2023 年年度股东大会
议案一
关于本公司使用闲置自有资金购买结构性存款计划的议案各位股东：
为进一步提高公司资金利用效率、增加公司收益，根据公司经营计划和资金使用情况，在保障公司日常经营需求和资金安全的前提下，公司及所属子公司拟使用闲置自有资金购买银行及其分支机构的结构性存款产品，公司购买的结构性存款产品收益率预计高于银行同期存款利率。拟购买的结构性存款产品期限以短期为主，单笔业务不超过 12 个月，公司购买的该等未到期结构性存款余额不超过人民币 100亿元（或等值外币），额度有效期自股东大会批准之日起至 2024 年年度股东大会召开之日，并授权公司董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）在上述使用期限及额度范围内审议批准具体的实施方案或计划。本购买结构性存款计划不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。
一、结构性存款产品交易对方为银行及其分支机构，交易对方与公司不存在关联关系。
二、购买结构性存款产品期限以短期为主，单笔业务不超过 12 个月，未到期结构性存款余额不超过人民币 100 亿元（或等值外币），额度有效期自股东大会批准之日起至 2024 年年度股东大会召开之日，并授权公司董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权。

三、拟购买的结构性存款产品不需要提供履约担保。
四、公司营运资金出现短期闲置时，通过购买短期结构性存款产品，取得一定理财收益，从而降低公司财务费用，公司账户资金以保障经营性收支为前提，不会影响公司日常资金周转需要及公司主营业务的正常开展。
五、公司将选择资产规模大、信誉度高的银行及其分支机构开展结构性存款业务，规范管理，严格控制风险，定期关注结构性存款产品资金的相关情况，一旦发现可能产生风险的情况，将及时采取相应措施，控制投资风险。
以上议案为普通决议案，请股东大会审议。
2023 年年度股东大会
议案二
关于本公司使用闲置自有资金购买理财或委托理财产品的
议案
各位股东：
为进一步提高公司资金利用效率、增加公司收益，根据公司经营计划和资金使用情况，在保障公司日常经营需求和资金安全的前提下，公司利用暂时闲置自有资金投资购买理财或委托理财产品，实现资金管理效益最大化。
在确保公司日常运营、资金安全、操作合规、风险可控的前提下，董事会拟同意公司使用闲置自有资金择机、分阶段购买安全性高、流动性好的理财或委托理财产品（不包括结构性存款），公司购买的该等未到期理财或委托理财投资余额不得超过人民币 100 亿元（或等值外币），前述额度内的资金可滚动使用（但期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）均不应超过该额度），额度有效期自股东大会批准之日起至 2024 年年度股东大会召开之日（不超过 12 个月），并提请股东大会授权公司董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权。具体情况如下：
1、投资额度：未到期理财或委托理财投资余额不超过人民币 100亿元（或等值外币）。
2、投资投向：高信用等级、流动性好的金融工具，包括但不限于
银行间债券市场交易的国债、央行票据、金融债、银行次级债、债券回购以及投资级及以上的企业债、公司债、短期融资券、中期票据等；银行同业存款、货币市场存拆放交易、银行及非银行金融机构信用支持的各种金融产品等。
3、期限：自股东大会批准之日起至 2024 年年度股东大会召开之日且不超过 12 个月。
4.投资风险
公司理财或委托理财的投资范围主要是安全性高、流动性好的低风险型理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除相关投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素从而影响预期收益。
5.风险控制措施
（1）公司将对理财及委托理财额度使用及投资品种严格把控，切实按照股东大会决议执行。
（2）公司严格遵守审慎投资原则，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的金融机构所发行的产品。
（3）公司财务资金部建立投资台账、做好账务处理，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况， 如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应的措施，控制投资风险。
（4）公司内控内审部负责对资金的使用情况进行审计监督。
（5）公司独立董事、监事会有权对公司上述理财业务的情况进
行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（6）公司董事会将严格按照上海证券交易所相关信息披露要求，及时履行信息披露义务。
6.对公司的影响
公司运用自有资金进行理财和委托理财业务，将在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施，将不会影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展。通过适度的保本型理财，有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
以上议案为普通决议案，请股东大会审议。
2023 年年度股东大会
议案三
关于本公司 2024 年对外担保额度预计的议案
各位股东：
为更好地支持公司的生产运营，更迅捷地响应其流动性和融资需求，降低其融资成本，提高决策效率，根据公司运营实际，公司 2024年度对外担保额度拟预计如下：
一、向全资及控股子公司提供担保的额度预计
公司拟直接或通过全资子公司（含直接及间接全资子公司，下同）或控股子公司（含直接及间接控股子公司，下同）为其他全资子公司、控股子公司合计提供最高余额不超过人民币 750 亿（或等值外币）担保额度，其中对资产负债率超过 70%被担保对象的担保额度为 550 亿，对资产负债率不超过 70%的被担保对象的担保额度为 200 亿；签署担保主要包括但不限于：境内外金融机构申请的贷款、债券发行、银行承兑汇票、电子商业汇票、保函、票据、信用证、抵质押贷款、银行资金池业务、环境保函、投标保函、履约保函、预付款保函、质量保函、衍生品交易额度、透支额度或其它形式的负债等情形下公司直接或通过全资子公司、控股子公司为其他全资子公司、控股子公司提供担保；上述资产负债率在 70%以上或以下的全资或控制子公司的担保额度在上述限额内不可相互调剂使用。
二、公司间接全资子公司 IXM 向供应商提供供应链融资担保的额度预计

公司全资子公司 IXM Holding S.A.及其全资或控股子公司、成
员单位(以下简称“IXM”)系全球行业内知名的有色金属贸易公司，其主要交易对象包括铜、铅、锌精矿和铜、铝、锌等精炼金属以及少量贵金属精矿和钴等副产品，尤其是深度参与精矿和精炼金属交易。在精矿和精炼金属交易中，IXM 在履行必要的决策和评估程序后存在向其精矿及精炼金属供应商