海特生物:国投证券股份有限公司关于公司募集资金2023年度存放和使用情况的专项核查意见

国投证券股份有限公司
关于武汉海特生物制药股份有限公司
募集资金2023年度存放和使用情况的专项核查意见
国投证券股份有限公司（原安信证券股份有限公司，以下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称“海特生物”、“公司”、“上市公司”、“发行人”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的规定，对海特生物 2023 年度募集资金使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会于 2017 年 7 月 7 日签发的证监许可【2017】1165
号文《关于核准武汉海特生物制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，
公司于 2017 年 8 月完成了人民币普通股 A 股的发行，社会公众投资者认缴本公
司公开发行的 25,838,760 股 A 股股票，股款以人民币现金缴足，募集资金总额为人民币 851,128,754.40 元。上述募集资金总额扣除承销费、保荐费、上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等共计人民币 53,652,900.00 元后，实际募集资金净额为人民币 797,475,854.40 元（以下简称“募集资金”）。截至
2017 年 8 月 2 日，上述人民币普通股 A 股股票发行及募集资金的划转已经全部
完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具【众环验字（2017）010097 号】验资报告。
2、2020 年向特定对象发行股票
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 24 日签发的证监许可
[2020]3610 号文《关于同意武汉海特生物制药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，武汉海特生物制药股份有限公司获准向特定对象发行人民币普通
股 18,749,125.00 股，每股发行价格为人民币 32.00 元，股款以人民币现金缴足，募集资金总额为人民币 599,972,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 11,877,590.53 元（不含税）后，净募集资金共计人民
币 588,094,409.47 元，上述资金于 2021 年 9 月 17 日到位，业经中审众环会计师
事务所（特殊普通合伙）验证并出具【众环验字（2021）0100077 号】验资报告。
3、2022 年以简易程序向特定对象发行股票
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 20 日签发的证监许可[2023]14
号文《关于同意武汉海特生物制药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》， 武 汉海特生物制药股份有限公司获准向特定对象发行人民币普通股8,790,226.00 股，每股发行价格为人民币 33.56 元，股款以人民币现金缴足，募集资金总额为人民币 294,999,984.56 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 6,392,924.53 元（不含税）后，净募集资金共计人民币
288,607,060.03 元，上述资金于 2023 年 2 月 2 日到位，业经中审众环会计师事务
所（特殊普通合伙）验证并出具【众环验字（2023）0100006 号】验资报告。
（二）2023 年 12 月 31 日募集资金使用情况及结余情况
1、首次公开发行股票
截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次发行股票募投项目累计使用募集资金
869,265,769.54 元，其中：以前年度使用 693,473,016.67 元，本年度使用175,792,752.87 元。期末尚未使用的募集资金余额 0.00 元。
本年度募集资金存放、使用及年末余额情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 797,475,854.40
加：以前年度利息收入扣除手续费净额 68,361,750.68
减：以前年度募投项目已使用金额 693,473,016.67
减：以前年度理财产品的支出 14,900,000.00
截止 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 157,464,588.41
加：募集资金存款利息收入 3,428,196.11
赎回购买理财产品金额 14,900,000.00
募集资金专户之间往来款 0.00
减：募投项目本期投入金额 175,792,752.87

购买理财产品支出 0.00
银行手续费 31.65
募集资金专户之间往来款 0.00
期末尚未使用的募集资金余额 0.00
2、2020 年向特定对象发行股票
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2020 年向特定对象发行股票募投项目累计使
用募集资金 430,549,058.41 元，其中：以前年度使用 333,422,765.95 元，本年使用 97,126,292.46 元。期末尚未使用的募集资金余额 90,180,211.05 元。
本年度募集资金存放、使用及年末余额情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 588,094,409.47
加：以前年度利息收入扣除手续费净额 8,733,619.12
减：以前年度募投项目已使用金额 333,422,765.95
减：以前年度理财产品的支出 0.00
截止 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 263,405,262.64
加：募集资金存款利息收入 3,902,572.55
募集资金专户之间往来款 241,529,616.68
赎回购买理财产品金额 0.00
减：募集资金专户之间往来款 241,529,616.68
募投项目已投入金额 97,126,292.46
购买理财产品支出 80,000,000.00
银行手续费 1,331.68
期末尚未使用的募集资金余额 90,180,211.05
其中：专户存款余额 90,180,211.05
3、2022 年以简易程序向特定对象发行股票
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2022 年以简易程序向特定对象发行股票募投
项目累计使用募集资金0.00元，期末尚未使用的募集资金余额143,426,028.05元。
本年度募集资金存放、使用及年末余额情况如下：
项目 金额（元）

募集资金净额 288,607,060.03
加：以前年度利息收入扣除手续费净额 0.00
减：以前年度募投项目已使用金额 0.00
减：以前年度理财产品的支出 0.00
截止 2023 年 2 月 14 日募集资金专户余额 288,607,060.03
加：募集资金存款利息收入 5,818,968.02
募集资金专户之间往来款 139,999,984.56
赎回购买理财产品金额 0.00
减：募集资金专户之间往来款 139,999,984.56
募投项目已投入金额 0.00
购买理财产品支出