海能实业:2023年度监事会工作报告

安福县海能实业股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在 2023 年度根据
《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定， 认真履行监事会的各项职责和义务，维护公司及股东的合法权益。本年度监事会 对公司依法运作情况进行了检查，特别是对公司的财务状况、股东大会及董事会 的召开程序以及公司董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督， 为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用，较好地维护了公司利益 和全体股东的合法权益。现将监事会 2023 年度的主要工作报告如下:
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，3 名监事均亲自出席会议，无缺
席会议的情况。会议的召集程序、表决方式和决议内容均符合有关法律、法规和 《公司章程》《监事会议事规则》等制度的规定，监事会审议通过的议案具体情 况如下：
序号 会议届次 召开日期 审议事项
1、审议《关于进一步明确公司向不特定对象发行可
转换公司债券方案的议案》
第四届监事会 2、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债
1 第二次会议 2023 年 4 月 10 日 券上市的议案》
3、审议《关于开设向不特定对象发行可转换公司债
券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议
案》
1、审议《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》
2、审议《关于 2022 年年度报告全文及其摘要的议案》
3、审议《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议
案》
4、审议《关于 2022 年度财务决算报告的议案》
5、审议《关于 2022 年度利润分配及资本公积金转增
股本预案的议案》
6、审议《关于开展远期结售汇业务的议案》
2 第四届监事会 2023 年 4 月 25 日 7、审议《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议
第三次会议 案》
8、审议《关于公司及子公司申请综合授信额度的议
案》
9、审议《关于为子公司提供担保额度预计的议案》
10、审议《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》
11、审议《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
12、审议《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》

序号 会议届次 召开日期 审议事项
13、审议《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单>的议案》
1、审议《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对
象首次授予限制性股票的议案》
2、审议《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次
授予限制性股票授予价格和授予数量的议案》
3、审议《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单（授予日）>的议案》
4、审议《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予
部分第二个归属期归属条件成就的议案》
3 第四届监事会 2023 年 6 月 5 日 5、审议《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次
第四次会议 授予部分限制性股票授予价格及授予数量的议案》
6、审议《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分
已授予尚未归属的限制性股票的议案》
7、审议《关于以募集资金置换预先支付发行费用的
自筹资金的议案》
8、审议《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议
案》
9、审议《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》
1、审议《关于 2023 年半年度报告全文及其摘要的议
案》
第四届监事会 2、审议《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情
4 第五次会议 2023 年 8 月 30 日 况的专项报告的议案》
3、审议《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
4、审议《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议
案》
5 第四届监事会 2023年 10月 26日 1、审议《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》
第六次会议
6 第四届监事会 2023 年 12 月 7 日 1、审议《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议
第七次会议 案》
二、监事会对公司 2023 年度有关事项的审核意见
报告期内，公司监事会严格按照相关法律、法规及《公司章程》的规定，认 真履行监事的职责，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易情况、内部 控制等事项进行了监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关事项发表如下 意见：
（一）公司依法运作情况
2023 年度，公司监事列席了公司召开的董事会和股东大会，对董事会、股
东大会的召集程序、决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监 督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》《公司章程》及其他有 关法律法规的要求，决议内容合法有效，公司董事会成员及高级管理人员能够忠 实勤勉地履行职责，未发现违反法律、法规和《公司章程》或损害公司及全体股
东利益的行为。
（二）公司财务情况
公司监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了检查，强化了对公司财务工作的监督。监事会认为：公司财务制度较为健全，财务运作规范，严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行，未发现违规担保，也不存在应披露而未披露的担保事项。公司财务报告真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。
（三）关联交易情况
2023 年度，公司未发生重大关联交易，也未发生其他损害公司股东权益或造成公司资产流失的情况。
（四）续聘审计机构情况
监事会对公司 2023 年度续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为外部审计机构的合规性进行了监督，监事会认为：公司聘请外部审计机构的程序合法合规。
（五）关于控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况
2023 年度，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况，无违规对外担保，无债务重组等损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。报告期内公司发生的对外担保事项均为对子公司的担保，决策程序均符合有关法律、法规及《公司章程》的规定,符合公司实际生产经营需要,不存在损害公司和股东利益的情形。
（六）公司内部控制情况
监事会认为：公司内控规范建设情况符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要。公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合公司现阶段经营管理目标的发展需求和生产经营管理的实际需要，对经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营活动的有序开展。公司《2023 年度内部控制自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。
三、2024 年度监事会工作重点
2024 年度，公司监事会将认真贯彻《公司法》、《公司章程》等有关法律法
规、规范性文件的规定，继续勤勉尽责履行监督职责，为完善公司治理、推动公司持续稳定地发展，发挥应有的作用。2024 年监事会主要工作安排如下：
（一）继续严格履行法律法规赋予的职责，持续