*ST中期:独立董事述职报告(窦超)

中国中期投资股份有限公司独立董事
2023年度述职报告
本人作为中国中期投资股份有限公司的独立董事，2023年度，严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》 的规定和要求，认真履行独立董事职责，密切关注公司事务，按时出席股东大会、董事会、薪酬与考核委员会等会议，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见建议，认真审议董事会的各项议案，对公司重大事项发布独立意见，充分发挥了独立董事作用，切实维护公司的整体利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、基本情况
窦超，1990年出生，中共党员，学历：清华大学经济管理学院会计学专业-博士；现任中央财经大学商学院博士项目主任。2017年7月-2020年7月任职于中央财经大学商学院-金融与财务管理系助理教授；2020年7月至今任职于中央财经大学商学院-金融与财务管理系副教授/博士项目主任。自2022年9月起任本公司独立董事。
报告期内，本人任职情况均符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
1、2023年度,参加的董事会和股东大会情况：
出席董事会情况 出席股东大会情
况
应参加董 现场出席 以通讯方式 委托出席 是否连续两次 出席股东大会的
事会次数 次数 参加次数 次数 缺席次数 未亲自参加会 次数
议

8 0 8 0 0 否 2
本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分的沟通，
提出了合理性建议，以谨慎的态度行使表决权，没有连续两次未亲自出席董事会的情况。
2、发表意见情况
根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等有 关法律法
规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本人在认真 了解公司2023年经营管理的基础上，发挥专业知识作用对公司相关事项发表了独立、客观、专业的意见，维护了公司的规范化运作及股东的整体利益，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责。对公司2023年度相关事项发表意见情况如下：
时间 事项 发表意见
情况
独立董事对八届董事会第十次会议关于2022年度审计费用的 同意
独立董事事前认可意见
独立董事对八届董事会第十次会议的独立意见：《2022 年度
2023 年 4 月 28 日 公司内部控制的自我评价报告》、关于 2022 年度控股股东及
其他关联人占用公司资金、公司对外担保情况的说明和独立 同意
意见、《2022 年度利润分配预案》、《关于非标准审计意见
涉及事项的专项说明》
独立董事对第八届董事会第十一次会议审议的关于公司重大
资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套 同意
2023 年 6 月 30 日 资金暨关联交易事项的事前认可意见
独立董事对第八届董事会第十一次会议关于公司重大资产出
售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨 同意
关联交易事项的独立意见
独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对
2023 年 8 月 29 日 外担保情况的专项说明和《关于提名公司第八届董事会独立 同意
董事的议案》独立意见

关于公司第八届董事会第十三次会会议审议的《关于公司资
产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资
金暨关联交易方案（调整更新后）的议案》、《关于公司资
产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资
金构成关联交易的议案》、《关于审议<中国中期投资股份有
限公司资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募 同意
集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》、
2023 年 9 月 14 日 《关于签订附条件生效的<中国中期投资股份有限公司与中
期集团有限公司之资产出售协议>的议案》、《关于签订附条
件生效的<中国中期投资股份有限公司与中国国际期货股份
有限公司之吸收合并协议>的议案》等与本次交易相关的议案
的独立意见。
关于公司第八届董事会第十三次会议相关事项的事前认可意 同意
见
关于评估/估值机构的独立性、评估/估值假设前提的合理性、 同意
以及交易定价公允性的独立意见
2023 年 10 月 16 日 关于公司第九届董事会第一次会议聘任的公司高级管理人员 同意
的独立意见
3、参与董事会专门委员会工作情况
委员会名称 召开日期 会议内容
审核并通过了：《2022 年度财务工作报告》；
《2022 年度利润分配预案》；
《2022 年度报告全文及摘要》；
第八届董事会审计委员会 2023-04-28 《内部控制自我评价报告》；
《关于会计师事务所2022年度审计工作的总结
报告》；
《关于续聘公司2023年度财务和内控审计机构
的议案》。
第八届董事会审计委员会 2023-08-29 审核并通过了：《2023 年半年度报告及报告摘
要》
第九届董事会审计委员会 2023-10-30 审核并通过了：《2023 年第三季度报告全文及
正文》。
审核并通过了：《关于拟聘任会计师事务所的
第九届董事会审计委员会 2023-12-13
议案》
审核并通过了：《关于审核 2022 年度董事、监
第八届董事会薪酬与考核委员会 2023-04-28 事及高级管理人员薪酬的议案》，《关于总经
理薪酬调整的议案》。

审核并通过了：1、《关于公司董事会换届选举
暨提名姜新先生、王兵先生、邓频女士为第九
第八届董事会提名委员会 2023-09-12 届董事会非独立董事候选人的议案》。
2.《关于公司董事会换届选举暨提名窦超、何
立春为第九届董事会独立董事候选人的议案》。
4、独立董事专门会议工作情况
独立董事专门会议工作情况根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，报
告期内，尚未涉及需独立董事专门会议事前审核的议题。
5、行使特别职权事项
2023年度未发生以下事项，主要包括独立聘请中介机构对公司具体事项进
行审计、咨询或核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会，公开
向股东征集股东权利的情况发生。
6、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023年度，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履
行相关职责。本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各
季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重
点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设；本人积极与会
计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工
作的进展情况，确保审计结果客观