*ST左江:中信证券股份有限公司关于北京左江科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司
关于北京左江科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为北京左江科技股份有限公司（以下简称“左江科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对左江科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
左江科技经中国证券监督管理委员会《关于核准北京左江科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019] 1855 号）核准，由主承销商中信证券采用直接定价方式全部向网上社会公众投资者发行人民币普通股（A 股）
17,000,000.00 股，发行价格为每股 21.48 元。截至 2019 年 10 月 23 日止，公司
实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）17,000,000.00 股，募集资金总额人民币 365,160,000.00 元，扣除承销费和保荐费人民币 32,000,000.00 元（含税价）
后的募集资金为人民币 333,160,000.00 元，已由中信证券于 2019 年 10 月 23 日
分别存入公司开立在北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、中国工商银行股份有限公司北京海淀西区支行、华夏银行股份有限公司北京长安支行的人民币账户里。本次募集资金总额人民币 365,160,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 46,007,323.84 元后，实际募集资金净额人民币 319,152,676.16 元。
（二）2023 年度募集资金使用和节余情况
2023 年度，公司实际使用募集资金 1,084,593.83 元，收到的银行存款利息及
理财收益扣除银行手续费等后净额为 9,701.18 元。
公司“左江科技成都研发制造中心项目”的募集资金于 2023 年 4 月全部使用
完毕，其募集资金专户不再使用，于 2023 年 4 月 13 日办理完毕该募集资金专户
的注销手续，募集资金专户销户前所产生的 1,857,418.79 元节余资金（累计利息收入）已按照规定转至自有资金账户用于永久补充流动资金。公司与成都北上科技有限公司（以下简称“北上科技”）、保荐机构中信证券及华夏银行股份有限公司的《募集资金四方监管协议》相应终止。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户均已销户，募集资金无余额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《北京左江科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户管理。
公司会同保荐机构中信证券于2019 年10 月 23日及 2019 年 11月 11 日分别
与华夏银行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份有限公司北京海淀西区支行及北京银行股份有限公司中关村海淀园支行签订了《募集资金三方监管协议》。
公司 2020 年 9 月 22 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
变更部分募投项目实施主体、实施地点和内容并使用募集资金向全资子公司实缴出资及增资以实施募投项目的议案》，同意变更“研发中心与实验中心项目”募集资金的用途，用于“左江科技成都研发制造中心项目”，实施主体由公司变更为公司全资子公司北上科技。公司新设了募集资金专项账户，并与北上科技、保
荐机构中信证券及华夏银行股份有限公司北京分行于 2020 年 9 月 21 日签署了
《募集资金专户存储四方监管协议》，并于 2020 年 10 月 12 日签订《关于成都
北上科技有限公司募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。截至 2020 年10 月 19 日，该项目募集资金已全部划入新募集资金账户，原募集资金账户已于
当月销户，公司与华夏银行股份有限公司北京分行及保荐机构中信证券签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
公司于 2022 年 4 月 28 日披露了《关于注销部分募集资金专项账户的公告》
（公告编号 2022-026），鉴于公司“新一代网络安全系统研制项目”及“补充流动资金项目”的募集资金已全部使用完毕，其涉及的北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、中国工商银行股份有限公司北京海淀西区支行募集资金专户不再使用，为了便于管理，根据相关规定,公司办理完毕该募集资金专户的注销手续，募集资金专户销户前所产生的利息已按照规定转至自有资金账户。公司上述募集资金专户的销户手续均已办理完毕，公司与保荐机构及上述开户银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
公司于 2023 年 4 月 28 日披露了《关于注销部分募集资金专项账户的公告》
（公告编号 2023-035），鉴于公司“左江科技成都研发制造中心项目”的募集资金已全部使用完毕，其募集资金专户不再使用。为了便于管理，根据相关规定，公司办理完毕该募集资金专户的注销手续，募集资金专户销户前所产生的利息已按照规定转至自有资金账户。公司与保荐机构及上述开户银行签署的《募集资金四方监管协议》相应终止。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下，募集资金专户已
全部注销完毕：
开户人 开户行 专户账号 募集资金用途 存续状态
公司 华夏银行股份有限公 10253000000994863 研发中心与实验 已销户
司北京分行 中心项目
中国工商银行股份有
公司 限公司北京海淀西区 0200004519200081886 补充流动资金项目 已销户
支行
公司 北京银行股份有限公 20000008925500031085631 新一代网络安全系统 已销户
司中关村海淀园支行 研制项目
北上科技 华夏银行股份有限公 10253000001034483 左江科技成都研发制 已销户
司北京分行 造中心项目
三、2023 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况
根据左江科技 2023 年度《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的
专项报告》，公司 2023 年度募集资金实际使用情况如下：

募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：北京左江科技股份有限公司 单位：人民币元
募集资金净额 319,152,676.16 报告期内投入募集资金总额 1,084,593.83
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 97,906,350.00 已累计投入募集资金总额 321,450,003.59
累计变更用途的募集资金总额比例 30.68%
承诺投资项目和 是否已变更 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
超募资金投向 项目（含部 投资总额 总额(1) 金额 计投入金额 度（%）(3)＝(2)/(1) 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
分变更） (2) 期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
1. 新一代网络安 否 121,246,326. 121,246,326.1 不适用 不适用 否
全系统研制项目 121,246,326.16 100.00 2022.10
16 6
2.研发中心与实验 是 不适用 不适用 不适用 是
中心项目 97,906,350.00
补充流动资金 否 100,000,000. 100,000,000.0 不适用 不适用 不适用 否
3. 100,000,000.00 100.00
00 0
4.左江科技成都研 否 100,203,677. 100,203,677.4 不适用 不适用 否
发制造中心项目