ST路通:无锡路通视信网络股份有限公司2023年度独立董事述职报告(韩永斌)

无锡路通视信网络股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
本人韩永斌作为无锡路通视信网络股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和《无锡路通视信网络股份有限公司章程》、公司《独立董事制度》等相关规定的要求，积极参加公司历次董事会、股东大会，认真审议各项议案，对重要事项发表独立意见，有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，充分发挥独立董事职责，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
现将 2023 年度（以下简称“报告期”）的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人韩永斌，男，1972 年出生，中国国籍，汉族，副教授，南京大学管理学博士（会计学专业）。1994 年至今，于扬州大学商学院财会系任教，现任财会系主任，无其他兼职情况。2022 年 11 月至今任公司独立董事。
本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
在 2023 年度本人任职期间，公司共召开董事会 6 次、年度股东大会 1 次、
临时股东大会 1 次，本人作为公司的独立董事积极参加公司召开的董事会和股东
大会，所有会议均出席，无委托出席情况。报告期内，本人主动了解会议审议事项的情况并认真审阅议案，在与公司经营管理层保持充分沟通的基础上，以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人认为，2023 年度任职期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
（二）出席董事会专门委员会情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会四个专门委员会。
1、2023 年度，本人作为审计委员会主任委员，严格按照公司《独立董事制度》、《审计委员会议事规则》的要求，召集并出席了 2023 年度第四届董事会审计委员会全部 4 次会议。参与了审计委员会的日常工作，就公司定期报告、内部控制、前期会计差错更正、现金管理、续聘外部审计机构等重大事项进行了审议并提出建设性意见。切实履行了独立董事的责任和义务。充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。
2、2023 年度，本人作为薪酬与考核委员会委员，严格按照公司《独立董事制度》、《薪酬与考核委员会议事规则》的要求，出席了 2023 年度第四届董事会薪酬与委员会全部 2 次会议。积极参与了薪酬与考核委员会的日常工作，加强高级管理人员薪酬管理工作，监督公司薪酬制度执行情况，促进公司规范运作。
3、2023 年度，本人作为提名委员会委员，严格按照公司《独立董事制度》、《提名委员会议事规则》的要求，出席了 2023 年度第四届董事会提名委员会全部 2 次会议。参与了提名委员会的日常工作，研究高级管理人员的选择标准和聘任程序，积极为公司完善高级管理人员体系建设献计献策，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。
（三）发表独立意见情况
序号 日期 会议 发表意见情况 意见类型
1 2023 年 - 独立意见： 同意
01 月 31 关于 2022 年第四季度计提资产减值准备及核

日 销坏账的独立意见。
独立意见：
1、关于 2022 年度利润分配预案的议案的独立
意见；
2、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独
立意见；
3、关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬方案
2023 年 第四届董 的议案的独立意见；
2 04 月 27 事会第十 4、关于前期会计差错更正的议案的独立意见； 同意
日 三次会议 5、关于《董事会关于 2021 年度审计报告保留
意见涉及事项影响已消除的专项说明》的独立
意见；
6、关于控股股东及其他关联方占用公司资金
的独立意见；
7、关于公司对外担保情况的独立意见；
8、关于 2022 年度带强调事项段的无保留意见
审计报告涉及事项的独立意见。
独立意见：
2023 年 第四届董 1、《关于作废部分激励对象已授予但尚未归
3 06 月 16 事会第十 属的限制性股票的议案》的独立意见； 同意
日 四次会议 2、《关于作废公司 2021年限制性股票激励计
划首次授予部分已授予但尚未归属的限制性
股票的议案》的独立意见。
事前认可意见：
1、《关于拟续聘 2023 年度会计师事务所的议
案》的事前认可意见。
独立意见：
1、《关于公司及控股子公司使用部分闲置自
2023 年 第四届董 有资金进行现金管理的议案》的独立意见；
4 08 月 29 事会第十 2、《关于拟续聘2023 年度会计师事务所的议 同意
日 五次会议 案》的独立意见；
3、关于2023 年半年度计提资产减值准备的独
立意见；
4、关于控股股东及其他关联方占用公司资金
的独立意见；
5、关于公司对外担保情况的独立意见。
2023 年 独立意见：
5 10 月 27 - 关于 2023 年第三季度计提资产减值准备的独 同意
日 立意见。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，与公司内部审计机构进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。本人到公
司与 2023 年度审计机构进行现场交流，参看年度审计机构年报审计开展的实地情况。就公司重大收入项目等审计重点项目开展深入访谈和调研。听取公司内部审计部门的汇报，并就内审工作重点作出规划。
（五）与中小股东的沟通交流情况
1、持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。
2、本人在公司 2022 年度业绩说明会上与中小股东进行了沟通，就中小股东关注的问题进行了交流。
3、对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项；关注公司日常经营状况、治理情况，对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
（六）现场工作情况
2023 年度任职期间，本人通过现场工作及视频会议、电话、邮件等通讯方式了解公司的生产经营、内部控制和财务状况。积极参加公司年会，听取公司业务部门的年度生产经营总结和未来发展规划。深入公司生产现场查看和交流，了解公司实际生产经营情况。与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提供可行性建议。
（七）公司配合独立董事工作的情况
2023 年度任职期间，公司与独立董事建立了定期且良好的沟通机制。确保独立董事能够及时、准确地了解公司经营情况。同时，公司积极准备相关材料，按时召开会议，便于独立董事能够客观做出决策，为独立董事工作提供了便利条件。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易

2023 年，公司未发生应当披露的关联交易事项。本人持续关注实际控制人
及其关联方非经营性资金占用事项的整改情况，持续保持与公司实际控制人、
治理层和管理层的密切联系，积极推动相关方履行偿还义务。2024 年 4 月，本人就实际控制人及其关联方资金占用进展问题向公司发出《独立董事要求公司
实际控制人及其关联方归还非经营性占用资金的督促函》，敦促公司实际控制
人及其关联方尽快归还占用的资金，消除对公司的不良影响，切实维护全体股
东特别是中小股东的利益。
（二）定期报告及内部控制评价报告相关事项
报告期内，本人认真审核公司披露的定期报告并严格遵守内幕信息保密规定，对于不了解的内容及时向公司寻求解释，要求提供相关资料。本人认为公司准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分展示了公司经营情况。公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制配套指引》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求组织开展内部控制评价工作。本人认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求编制了内部控制自我评价报告。
（三）续聘会计师事务所的事项
公司于 2023 年 8 月 29 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第
十三次会议，分别审议通过了《关于拟续聘 2023 年度会计师事务所的议案》，同意续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。本人就该事项发表了同意的事前认可意见，并发表了同意的独立意见。
（四）董事、高级管理人员的薪酬情况及限制性股票激励计划事项
2023 年度，公司董事和高级管理人员的薪酬水平与公司当前生产经营规模相适应，有利于公司持续、稳定、健康发展，薪酬发放程序符合有关法律、法规、规范性文