中一科技:中国国际金融股份有限公司关于湖北中一科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于湖北中一科技股份有限公司
2023 年年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：中一科技
保荐代表人姓名：贾义真 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：焦竞翀 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，保荐机构事前审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，保荐机构事前审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，保荐机构事前审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况

项 目 工作内容
（1）发表专项意见次数 7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 11 日
上市公司治理与规范运作、董监高的持股
（3）培训的主要内容 管理要求、信息披露相关事项、投资者保
护、股东减持注意事项等资本市场法规等
持续督导重点关注事项
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）

事 项 存在的问题 采取的措施
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
关于股东一致行动的承诺 是 不适用
关于股份限售安排的承诺 是 不适用
关于延长锁定期限的承诺 是 不适用
关于减持意向的承诺 是 不适用
关于自愿锁定股份的承诺 是 不适用
关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
关于稳定股价的承诺 是 不适用
关于欺诈发行回购股份的承诺 是 不适用
关于填补被摊薄即期回报的措施及 是 不适用
承诺
关于利润分配政策的承诺 是 不适用
关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
关于未履行承诺补救措施及承诺 是 不适用
关于社会保险、住房公积金事宜的承 是 不适用
诺
关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
关于股东信息披露的专项承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 中金公司作为公司首次公开发行股票
并上市公司的保荐机构，原保荐代表人
刘逸路先生因工作变动，无法继续履行
报告事项 说明
持续督导职责，为保证持续督导工作的
有序进行，中金公司委派焦竞翀先生接
替刘逸路先生继续履行持续督导工作。
变更后，公司首次公开发行股票并上市
的持续督导保荐代表人为贾义真先生、
焦竞翀先生。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公 自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31
司采取监管措施的事项及整改情况 日，中金公司受到中国证监会和深交所
监管措施的具体情况如下：
1、2023 年 11 月 14 日，中金公司收到
深圳证券交易所出具的《监管函》（深
圳函[2023]775 号），因中金公司作为
某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，