格科微:2023年度独立董事述职报告-郭少牧

格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）
2023 年度独立董事述职报告
2023 年度，作为格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）（以下简称“公司”）的独立董事，我严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规，以及《公司章程》的有关规定，勤勉尽责开展各项工作，及时关注公司经营情况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，并认真审议各项议案，对相关议案发表独立意见并保证行使职责的独立性，促进公司持续、健康、稳定的发展，持续提升公司治理水平。现将 2023 年度工作情况汇报如下：
一、 独立董事基本情况
(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况
郭少牧，1966 年出生，中国香港籍。1984 年至 1993 年，先后获得浙江大学
学士学位、美国南加州大学硕士学位。1996 年至 1998 年就读于美国耶鲁大学管
理学院。2000 年至 2001 年担任 Salomon Smith Barney 投行部门经理。2001 年至
2005 年担任香港汇丰投资银行的投行部门副董事。 2005 年至 2007 年担任
J.P.Morgan Investment Banking Asia 的地产投行部门的执行董事。2007 年至 2013
年担任 Morgan Stanley Investment Banking Asia 的地产投行部门的董事总经理。
2014 年至今担任亿达中国控股有限公司的独立非执行董事。2015 年至今担任花样年控股集团有限公司的独立非执行董事。2020 年至今担任上坤地产集团有限公司的独立非执行董事。2020 年至今担任上海心玮医疗科技股份有限公司的独立非执行董事。2020 年开始担任公司独立董事。
(二)是否存在影响独立性的情况
作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事之外的其他任何职务，与公司及其主要股东、实际控制人不存在可能妨碍我进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的要求，不存在影响独立性的情况。
二、 独立董事年度履职情况
(一)2023 年度出席会议情况
1、 出席董事会和股东大会情况

参加董事会情况 参加股东大
会情况
独立董事 本年度应 亲自 委托 缺 是否连续两
参加董事 出席 出席 以通讯方式参 席 次未参加会 出席股东大
会次数 次数 次数 加次数 次 议 会的次数
数
郭少牧 11 11 0 10 0 否 2
报告期内，本人亲自出席了公司召开的所有董事会会议，不存在缺席或委托他人出席董事会的情况，对董事会审议的议案均投了赞成票，不存在投反对票或弃权票的情形。
2、出席董事会专门委员会会议情况
专门委员会 报告期内召开会议次数 应参加会议次数 参加次数 委托出席次数
类别
提名委员会 1 1 1 0
审计委员会 4 4 4 0
战略委员会 1 1 1 0
报告期内，我担任提名委员会、审计委员会委员和战略委员会委员，公司提
名委员会共召开 1 次会议，审计委员会召开 4 次会议，战略委员会召开 1 次会议，
我均亲自出席上述会议。
董事会专门委员会会上我与各董事对各审议议案充分讨论，发表意见，对上述会议审议的议案均投了赞成票，不存在投反对票或弃权票的情形。
(二)与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所的沟通情况
报告期内，我积极关注公司的内部审计工作并与内部审计部门保持良好沟通，定期审阅或听取内部审计部门提交的工作总结及工作计划，就公司内部审计人员业务知识和审计技能的提升提出意见和建议。同时，我与承办审计业务的会计师事务所开展密切的联系与沟通，就公司年度审计工作的审计范围、审计方法、审计计划等事项进行了充分的讨论，督促其确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
(三)与中小股东的沟通情况
作为公司的独立董事，我非常重视中小股东的意见和建议。在 2023 年度，我通过参与股东大会、关注上证E互动等方式积极了解中小股东的需求和关注点，听取他们的意见和疑虑，并基于此向管理层提出相应的建议。我还与其他董事会成员一起致力于建立透明和高效的公司治理机制，以保护中小股东的权益。通过
(四)现场考察情况
报告期内，我通过现场交流、电子邮件、电话及其他通讯方式与公司董事、高级管理人员及相关人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌
握公司动态，并时刻关注外部及市场变化对公司的影响，同时利用参加董事会及
专业委员会会议、公司重大活动及其他工作时间到公司进行现场办公和考察，密
切关注公司的生产经营和财务情况，管理和内部控制等制度建设及执行情况。
(五)公司配合情况
报告期内，公司对我履行独立董事职务给予了全力支持和方便，在董事会及
股东大会会议召开前，公司及时报送会议资料给董事们审阅，公司管理层也高度
重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地向董事会及独立董事汇报公司生产经营
情况和重大事项进展情况，及时反馈提出的问题，为独立董事履职提供了完备的
条件和支持。
三、 独立董事 2023 年度履职重点关注事项
(一)应当披露的关联交易
2023 年 4 月 27 日，公司召开第一届董事会第 22 次会议，审议通过了《关于
2023 年度日常关联交易预计的议案》，本次关联交易为公司正常经营活动所需，符合公司业务发展需要，参考同类市场可比价格定价交易，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。公司虽然
将与相关关联人保持较为稳定的合作关系，但不存在影响公司业务和经营的独立
性的情形，不会对公司未来财务状况和经营成果产生重大影响，本次关联交易事
项审议程序合法合规，我针对该议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
本次会议亦审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》，本次交易有助
于借助专业投资机构的经验和资源，拓宽投资渠道及方式，把握相关领域投资机
会。董事会对本次对外投资事项的表决程序符合法律法规、规范性文件及公司章
程的规定，关联董事已回避表决，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情
形，我针对该议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
(二)上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。
(三)被收购上市公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施

报告期内，公司未发生收购情况。
(四)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，按时编制并披露了公司的《2022 年年度报告》《2022 年度内部控制评价报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》以及《2023 年第三季度报告》，真实、准确、完整披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，符合中国会计准则的要求。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，真实反映了公司的实际情况。
(五)聘用会计师事务所
2023 年 4 月 27 日，公司第一届董事会第 22 次会议审议通过《关于聘请公司
2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意聘请普华永道中天会计师事务所（普通特殊合伙）（以下简称“普华永道中天”）担任公司 2023 年度财务审计机构及 2023 年度内控审计机构。普华永道中天具备证券从业的相关资格及上市公司审计工作的丰富经验，能够为公司提供真实、公允的审计服务并满足公司2023 年度审计工作要求。公司聘请普华永道中天作为公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构，不会损害公司及股东的利益。我针对该议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
(六)聘任或解聘上市公司财务负责人
2023 年 10 月 26 日，公司第一届董事会审计委员会 2023 年第 3 次会议审议
通过《关于聘任公司财务负责人的议案》，同意续聘郭修贇担任财务负责人，该
项议案内容亦经 2023 年 11 月 30 日公司第二届董事会第 1 次会议审议通过。郭
修贇先生具备相关专业知识，能够胜任财务负责人岗位职责的要求，未发现有相关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定的禁止任职情况，未发现被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形，符合相应的任职资格要求。本次聘任程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，是合法有效的。我针对该事项发表了同意的独立意见。
(七)因会计准则变更以外的原因做出会计政策、会计估计变更或者会计差错
更正
报告期内，公司未因会计准则变更以外的原因做出会计政策或会计估计变更。
(八)提名或任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
2023 年 10 月 27 日，公司第一届董事会提名委员会 2023 年第 1 次会议审议
通过《关于提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名赵立新先生、HING WONG（黄庆）先生、付磊先生、曹维女士为公司第二届董事会非独立董事候选人，同意提名宋健先生、郭少牧先生、周易女士为公司第二届董事会独立董事候选人，前述事项经 2023
年 10 月 27 日公司召开的第一届董事会第 29 次会议以及 2023 年 11 月 30 日公司
召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过，公司选举产生第二届董事会，王琨女士不再担任公司独立董事。
2023 年 10 月 26 日，第一届董事会审计委员会 2023 年第 3 次会议审议通过
《关于聘任公司财务负责人的议案》，同意续聘郭修贇担任公司财务负责人；2023
年 10 月 27 日，第一届董事会提名委员会 2023 年第 1 次会议审议通过《关于提
名公司高级管理人员候选人的议案》，同意提名赵立新担任首席执行官（CEO），WENQIANG LI（李文强）担任首席运营官（COO），LEE DO SUNG、曹维、李杰、王富中担任副总裁，郭修贇担任财务总监及董事会秘书，前述事项经 2023
年 11 月 30 日公司第二届董事会第 1 次会议审议通过，根据本次董事会决议，董
事会同意续聘赵立新担任首席执行官（CEO），WENQIANGLI（李文强）担任首席运营官（COO），LEE DO SUNG、曹维、李杰、王富中担任副总裁，郭修贇担任公司财务总监及董事会秘书。
上述提名、任免及聘任流程符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的要求，我对此相关事项发表了同意的独立意见。
(九)董事、高级管理人员的薪酬
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