光格科技:2023年度独立董事述职报告(周静)

苏州光格科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（周静）
本人作为苏州光格科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将2023年度本人履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）公司任职情况
2020 年 11 月至 2023 年 11 月，本人任公司第一届董事会独立董事，本人为
会计专业人士，任公司董事会审计委员会主任委员，任公司董事会薪酬与考核委员会委员。
因第一届董事会于 2023 年 11 月任期届满，公司于 2023 年 11 月 23 日召开
2023 年第二次临时股东大会完成董事会换届选举工作，本人周静及徐小华先生、欧攀先生三人连任独立董事，其中本人为会计专业人士，同时担任公司董事会审计委员会主任委员，任公司董事会薪酬与考核委员会委员。
（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人周静，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西北工业大学材料科学与工程系，获学士学位，中国注册会计师。曾任职于沈阳黎明飞机发动机制造公司、上海中垦进出口公司、上海普东税务师事务所、上海中永信会
计师事务所；2009 年 12 月至 2018 年 9 月任职于上海灵信会计师事务所、2018
年 9 月至 2023 年 10 月，任职于中芯国际集成电路制造有限公司。2020 年 11 月
至 2024 年 1 月任稳赢云计算（上海）有限公司监事。2020 年 11 月至今，任公
司独立董事。现兼任泛微网络科技股份有限公司独立董事。
（三）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，我本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍我进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
2023年，公司共召开7次董事会会议和3次股东大会。本人均亲自出席会议，对出席的会议所审议的议案，本人均认真审阅，没有提出异议的情形。
出席董事会会议情况 参加股东
大会情况
本年应参 亲自 以通讯 委托出 缺席 是否连续两 出席股东大
加董事会 出席 方式出 席次数 次数 次未亲自出 会的次数
次数 次数 席次数 席会议
7 7 7 0 0 否 3
出席董事会会议情况：
时间 会议届次 表决方式 表决意见
2023 年 3 月 20 日 第一届董事会第十次会议 通讯 同意
2023 年 7 月 9 日 第一届董事会第十一次会议 通讯 同意
2023 年 8 月 3 日 第一届董事会第十二次会议 通讯 同意
2023 年 8 月 24 日 第一届董事会第十三次会议 通讯 同意
2023 年 10 月 27 日 第一届董事会第十四次会议 通讯 同意
2023 年 11 月 7 日 第一届董事会第十五次会议 通讯 同意
2023 年 11 月 23 日 第二届董事会第一次会议 通讯 同意
公司各次会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。
（二）参加专门委员会工作情况

2023年度，本人参加审计委员会会议6次，按照公司《董事会审计委员会工作细则》等相关制度规定，在公司财务报告、内部控制评价报告的编制过程中，仔细审阅各项资料并与外部审计机构充分沟通，并对定期报告编制、续聘外部审计机构、募集资金管理、聘任财务总监等事项进行审议，认真履行了监督、核查的职责。
召开日期 会议内容 审议事项
审议通过：1.关于公司 2022 年度财务决算报告的议
案；2.关于公司 2023 年度财务预算方案的议案；3.
2023 年 3 第一届董事会审计 关于公司 2022 年度利润分配方案的议案；4.关于续聘
月 9 日 委员会 2023 年第 公司 2023 年度审计机构的议案；5.关于对公司财务报
一次会议 告予以确认并批准报出的议案；6.关于确认公司内部
控制自我评价报告的议案；7.关于变更公司会计政策
的议案。
2023 年 7 第一届董事会审计 审议通过：1.关于公司开立募集资金专户并签订三方
月 4 日 委员会 2023 年第 监管协议的议案。
二次会议
第一届董事会审计 审议通过：1.关于使用部分闲置募集资金进行现金管
2023 年 8 委员会 2023 年第 理及追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
月 3 日 三次会议 案；2.关于豁免公司审计委员会 2023 年第三次会议通
知期限的议案。
2023 年 8 第一届董事会审计 审议通过：1.关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的
月 24 日 委员会 2023 年第 议案。
四次会议
2023 年 10 第一届董事会审计
月 20 日 委员会 2023 年第 审议通过：1.关于公司 2023 年第三季度报告的议案。
五次会议
2023 年 11 第二届董事会审计 审议通过：1.关于聘任财务总监的议案；2.关于聘任
月 23 日 委员会 2023 年第 内审负责人的议案；3.关于豁免公司第二届董事会审
一次会议 计委员会 2023 年第一次会议通知期限的议案。
2023年度，本人参加薪酬与考核委员会会议2次，严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度规定，对董事及高级管理人员的薪酬方案等事项进行审查、考核并提出建议，切实履行薪酬与考核委员会职责。
召开日期 会议内容 审议事项

2023 年 3 第一届董事会薪酬 审议通过：1.关于 2022 年度公司董事与高级管理人员
月 9 日 与考核委员会 2023 薪酬情况的议案。
年第一次会议
2023 年 10 第一届董事会薪酬
月 31 日 与考核委员会 2023 审议通过：1.关于调整公司独立董事津贴的议案。
年第二次会议
（三）与会计师事务所的沟通情况
在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人基于自身的会计专业经验，关注定期报告编制进展，督促审计机构按计划开展工作，切实履行独立董事的职责与义务。在年审会计师事务所进场审计前，就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通。并在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。
（四）现场工作及公司配合独立董事情况
报告期内，本人积极关注公司生产经营状况、财务状况以及规范运作情况，充分利用参加股东大会、董事会及专门委员会会议等机会，与公司管理层、业务部门进行深入交流和沟通，及时获悉公司经营情况；通过参加2023年半年度业绩说明会，倾听中小投资者的建议与意见，就普遍关注问题和公司管理层深入沟通和交流，充分发挥监督和指导的作用。同时，积极参与上市公司独立董事后续培训，以及新上市公司规范运作等专项培训。
关于公司定期报告相关事项，本人对公司应收账款、研发投入等进行了沟通，关注计提坏账准备事项及主要客户资信状况。本人对聘任财务总监候选人的教育背景、工作履历、履职能力等进行了审核。根据证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》，本人提醒公司积极落实制度改革工作，并对公司章程修订情况进行了解与沟通。
公司管理层积极配合独立董事的履职工作，保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，保持积极有效的沟通，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2023年，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，对公司重大事项予以重点关注和审核，并就相关事项的合法合规作出独立明确的判断，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易情况
报告期内，公司不存在应当披露的关联交易情形。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东均严格遵守各项承诺，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司于2023年7月24日在上海证券交易所科创板上市发行，严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定期报告，分别于2023年8月28日、2023年10月28日在上海证券交易所官网披露了2023年半年度报告及其摘要、2023年第三季度报告。本人认真审阅了公司的定期报告，内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，内容真实、准确、完整。
报告期内，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作，持续优化公司业务及管理流程，保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露，维护了投资者和公司的利益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，公司于2023年3月20日召开了第一届董事会第十次会议，审议通过了关于续聘公司2023年度审计机构的事项。续聘容诚会