沃顿科技:年度募集资金使用情况专项说明

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-007
沃顿科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关
于核准沃顿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可
[2022]2754 号)核准，沃顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）向
特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)50,621,118 股，发行价格为
8.05 元/股，募集资金总额为人民币 407,499,999.90 元，扣除与本次
发行有关的费用人民币 5,104,359.55 元(不含增值税)后，实际募集资
金净额为人民币 402,395,640.35 元。上述募集资金已于 2022 年 12 月
2 日全部到账，并经大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华验字
[2022]000582 号《验资报告》验证确认。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截 至 2023 年 12 月 31 日 公 司 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额
404,937,461.81元，其中于2022年1月1日至2022年12月31日公司使用
募集资金人民币111,744,395.49元，2023年1月1日至2023年12月31日
公司使用募集资金人民币293,193,066.32元。截止2023年12月31日，
公司募集资金账户余额为0.00元。具体情况如下：

项目 金额（元）
募集资金总额 407,499,999.90
减：发行费用 5,104,359.55
实际募集资金净额 402,395,640.35
加：暂时闲置资金进行现金管理实现的收益 2,546,867.59
减：置换预先投入到募集资金项目的自筹资金 108,570,500.00
减：累计投入募投项目 296,366,961.81
其中：2023年1-12月募投项目投入金额 293,193,066.32
减：专户注销余额转出 5,046.13
截止2023年12月31日募集资金余额 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》文件的规定，结合公司的实际情况，修订了《募集资金管理制度》，该制度经公司2023年第二次临时股东大会审议通过。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司于2022年11月17日召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户并授权签订募集资金专户储存三方监管协议的议案》（以下简称“《议案》”）。根据《议案》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并于2022年12月5日
连同保荐机构国海证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司贵阳分行、中信银行股份有限公司贵阳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至2023年5月26日，公司存放于招商银行股份有限公司贵阳分行募集资金专户中的募集资金已按照规定用途使用完毕，公司已办理完成该募集资金专户的注销手续，公司与保荐机构国海证券股份有限公司、招商银行股份有限公司贵阳分行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，详见公司刊载于《证券时报》及“巨潮资讯网”的《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：2023-030）。
截至2023年12月27日，公司存放于中信银行股份有限公司贵阳鸿通城支行募集资金专户中的募集资金已按照规定用途使用完毕，公司已办理完成该募集资金专户的注销手续，公司与保荐机构国海证券股份有限公司、中信银行股份有限公司贵阳分行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，详见公司刊载于《证券时报》及“巨潮资讯网”的《关于注销募集资金专户的公告》（公告编号：2023-051）。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 银行存款余额注1
中信银行股份有限公司贵阳鸿通城支行 8113201013400123823 0.00
招商银行股份有限公司贵阳分行 755916363410866 0.00
合计 0.00
注1：截至2023年12月31日公司募集资金账户均已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023年1月1日至2023年12月31日，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2023年3月1日召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理及追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，对本年度公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况进行了追认，同意公司使用额度不超过人民币2.81亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期一年，授权公司管理层在投资额度及有效期限范围内行使相关决策权、签署相关合同文件。报告期内，公司
使 用 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 , 收 益 总 额 为 人 民 币
1,933,558.94元。
（六）节余募集资金使用情况
不适用。
（七）超募资金使用情况
不适用。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
公司对募集资金实行专户存储，按照募集资金投资计划使用。

（九）募集资金使用的其他情况
无。
(十)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
不适用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况
公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
由于经办人员对通知存款的理解存在一定的偏差，2022年12月2日至2023年2月22日期间公司存在使用闲置募集资金进行现金管理未履行内部程序的情况。公司已于2023年3月1日召开第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理及追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，对公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况进行了追认。独立董事及保荐机构发表了同意意见。
除上述情况外，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
沃顿科技股份有限公司董事会
2024 年 3 月 28 日
附件： 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额注 1 40,239.56 本年度投入募集资金总额 29,319.31
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 40,493.75
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募 是否已变更项 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投入进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性
资金投向 目（含部分变 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) 注 2 （%）(3)＝(2)