山推股份:2023年社会责任报告

山推工程机械股份有限公司
2023 年度社会责任报告
（ 000680）
二○二四年三月

公司 2023 年度社会责任报告
报告导读
报告编写依据
本报告参照深圳证券交易所上市公司社会责任指引、国务院国资委《关于中央企业履行社会责任的指导意见》、全球报告倡议组织（CRI）《可持续发展报告指南》（G3.1版）、中国企业社会责任报告编写指南（CASS-CSR2.0）国际化标准组织 ISO《ISO26000社会责任指南（2010）》、中国工业经济联合会《中国工业企业及工业协会社会责任指南》编制。
报告范围
山推工程机械股份有限公司总部及所属企业。
时间范围
报告时间范围为 2023 年 1 月 1 日-12 月 31 日，部分内容因对比需要适度延伸至
2023 年以前。本报告是自 2008 年发布社会责任报告以来的第 16 份报告。
报告数据来源
报告中数据均来自公司正式文件和统计报告。
称谓说明
为方便表述和阅读，山推工程机械股份有限公司（以下简称“山推”“山推股份”或“公司”）
联系方式
山推工程机械股份有限公司
地址：山东省济宁市 327 国道 58 号
邮编：272073
报告获取方式及延伸阅读
查 阅 公 司 2023 年 社 会 责 任 报 告 （ 网 络 版 ） 请 登 录 公 司 网 站 ：
http://www.shantui.com/about/shehuizerenbaogao.jsp

董事长致辞
首先代表山推股份公司向大家一直以来的支持和帮助表示诚挚的感谢。
2023 年是党的二十大结束后的开局之年，高质量发展是全面建设社会主义现代化
国家的首要任务，我们全面贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议部署，以心中有数保持战略清醒，以心中有底坚定战略自信，以心中有责强化战略主动，为全面建设社会主义现代化国家开好局起好步多作贡献。
岁月不居，时节如流。我们在党中央的带领下，接续奋斗、砥砺前行，经历了风雨洗礼，看到了美丽风景，取得了沉甸甸的收获。
我们共同谱写了山推股份持续发展的新篇章。穿越行业周期，经营业绩继续向好，经营规模扩大，创造利润增多，山推向上发展的根基进一步稳固，焕发出蓬勃生机，我们有了向更高目标发起挑战的资本和信心。
我们共同谱写了山推股份迈向国际化的新篇章。海外出口收入连续刷新历史最好成绩，这是全公司坚持不懈抓出口工作取得的丰硕成果，更是一线出口战线将士们共同努力的结果。我们采取的一系列出口支持举措，斩获了应有的成效。国内、国外双循环发展带来的均衡业务结构让我们的抗风浪能力显著增强。
我们共同谱写了山推股份坚持改革的新篇章。我们加速开展结构调整，增强公司盈利能力，改善市场结构，在未来的竞争赛道上提前布局，抢占领先地位；我们解放人、激发人、成就人，激发了干事创业的生态蝶变，让对企业有贡献的人得到了重奖；多渠道培养锻炼关键人员，让优秀人才充分展现才华。
2024 年是新中国成立 75 周年，中国坚定不移推进中国式现代化，完整、准确、全
面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，推动高质量发展。山推股份提出了更高的发展目标，我们比以前更有信心，向成为智慧施工领先者迈出更为坚实的一步。责任、创新、沟通、包容是我们核心文化理念，山推作为国家制造业单项冠军培育企业，将肩负起制造强国的使命，诚信经营，向上发展，不负各方期望。

第一章 山推的 2023
一、公司概况
山推股份隶属于山东重工集团，是国有控股上市公司，总部设在山东省济宁市，占地面积 3000 多亩。产品覆盖推土机、道路机械、混凝土机械、装载机、挖掘机等主机系列产品和工程机械底盘件、传动部件、结构件等配套件。推土机全国产销量第一，是全球建设机械制造商 50 强、中国制造业 500 强。
山推不断优化培育营销渠道，国内市场抢占客户资源，提高销售覆盖率、成功率。海外市场做好渠道布局、产品布局、服务布局，打造工程机械海外业务平台，实现海外收入新高点。
近年来，山推坚持科技创新，推动企业可持续发展。在工程机械新能源、远程遥控、智能网联、大马力等产品领域，引领行业前行。SD90 与国际大牌同台竞技，连续获得批量订单，5G 遥控推土机实现批量销售。满足工程机械电动化、智能化技术升级发展趋势，推出全球首台纯电动推土机、国内首台无人驾驶推土机，纯电装载机率先实现批量销售，智慧施工完成十大场景开发、多个平台与场景可售……
未来，公司坚持“客户满意是我们的宗旨”核心价值观，在推土机、道路机械、装载机、挖掘机、混凝土机械等工程机械领域，成为新能源、智能装备的领航者，成为“最关注客户个性化需求”“最关注服务”的企业。
二、公司治理与风险防范
1、公司治理
公司根据国家有关法律法规的要求以及公司经营发展的需要，制定并实施了《公
司章程》《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》《公司监事会议事规则》《公司独立董事工作制度》《公司总经理工作细则》《公司内部控制制度》等一系列规章制度，涉及公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层的运作、组织机构、行政管理、财务管理、人力资源管理、项目管理、产供销管理、安全管理、企业标准管理、工会管理等各方面，使公司运作合法合规、快速高效，有章可循。2023年，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的有关规定，结合公司实际情况，对《公司独立董事工作制度》《公司章程》《公司董事会委员会工作细则》《公司董事会议事规则》以及《公司股东大会议事规则》等公司制度进行了修订，进一步健全和完善了公司制度，加强了公司规范化运作的制度保障。
公司积极筹备召开三会会议，三会运作合法合规。2023年共筹备召开5次董事会、5次监事会、3次股东大会，所有议题均合法合规审议通过。公司股东大会均采用现场表决和网络投票相结合的方式表决，并按规定发布股东大会提示性公告，保障中小股东的合法权益。公司于2023年4月28日顺利完成董事会、监事会新一届候选人的推选工作，5月31日获2022年度股东大会批准，依法合规完成公司第十一届董事会、监事会换届选举工作。
2023年，公司董事会凭借在“三会规范运作”“投资者关系管理”等方面工作的优异表现，在《董事会》杂志社主办的第十八届中国上市公司董事会“金圆桌论坛”活动中，获得 “优秀董事会”奖。至此，公司董事会已连续十年获此殊荣，这既是对公司董事会规范、高效运作的褒奖，同时也是公司治理水平不断提升的见证。
2、规范的信息披露
公司始终坚持信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。公司制定并实施了《公司信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《公司重大信息内部报告制度》等制度，从制度上规范了公司的信息披露工作。根据深交所信息披露要点及《深交所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等制度编制信息披露文件，并采取信息披露复审机制，最大限度保证信息披露内容的真实、准确、完整。合法合规进行公司内幕信息知情人的登记、备案和管理工作，做好内幕信息管理，公司未发生内幕信息泄
露的情况。
2023年，公司共完成118份公告及专项报告的信息披露工作，其中“三会”公告40篇，定期报告4篇，专项报告62篇，临时公告12篇，所有信息披露均严格遵守相关程序，备查文件齐全，保证了股东对公司重大事项和经营情况的知情权。
3、内部控制及审计监督
2023年，公司审计工作紧紧围绕“纵深改革 科技引领 协同共享 简政放权 重奖
重罚 盈利为王”的24字工作方针，并通过积极创新审计工作方法等手段，不断提升了审计工作的质量和效率。
依据《山推股份公司年度内审和内控工作计划》，结合公司各单位中层领导干部的调整情况，根据工作要求及时调整了审计重点，全年共完成例行、离任审计项目12项，其中：例行审计4项、离任审计8项，并根据“一审多项”的工作模式，同步开展了3项内控评价项目，共出具审计及内控报告15 份，发现审计问题212项，提出审计建议163条。同时，还完成6项专项审计检查：国有产权登记及合规性专项审计、进出口俄罗斯、南非子公司专项审计、OEM进出口业务专项审计、质量索赔专项审计、物流专项整治自查报；以及4项合同管理及履约情况检查，出具检查报告4份，保质保量地完成了2023年工作目标。
坚持审计问题落实与开展现场后续审计相结合的方式，2023年共落实了17个内部审计项目264个审计问题的整改情况，以及集团审计项目中26个审计问题的整改情况，全部整改完成254项，阶段整改完成36项，阶段整改完成率达100%。
加强制度流程建设，2023年度开发实施了审计项目管理系统、打通审计项目端到端流程、规范项目经理投标资质、系统梳理销售业务内控风险等项目，固化、优化了现有的管理模式、管理流程和管理方法，不断提高岗位、部门工作效率；将审计工作与合同履约检查深度融合，在审计项目实施过程中，对重大合同的履约情况进行检查，季度出具合同履约检查报告；将发现的同类问题合并汇总成分享案例，指导各业务单位进行合规履约，及时挽回公司经济损失，规避法律风险，提升品牌形象。
4、增强风险防范
2023年，公司针对“内部投资类业务”实施了法律风险识别。全年完成设备类、建
设工程类、信息化类和办公资产类四个投资类项目的合规性法律风险识别，共发现风险20项，提出整改建议47项（已整改完成80%），并对风险项目进行每季度跟踪预警，确保公司整体风险可控。
5、恪守商业道德
公司历来坚持守法守信，高度重视商业道德。2023年，公司主动作为，创新管理，提高了依法治企能力和水平，深化合同风险管控，强化山推品牌维权力度，进一步防范和规避了企业经营风险。
在《公司法》《公司登记管理条例》等法律规定的范围内，确认公司的企业法人资格，规范公司登记行为，使公司各项登记管理（工商等）制度化、规范化和程序化；恪守诚信经营的商业道德规范，接受社会监督。
为切实防范公司经营中的合同法律风险，提高公司合同管理的精细化水平，公司以重点审查合同的合规性、审核保障合同法律条款、着重检查监督合同履行为三大关键点，优化合同管理；同时通过制定、推广二代“锁定版”样本合同，不断提升合同审核效率。
强化全员对法律风险的防控意识：通过《法制视野》电子期刊、公司文化长廊、线上答题活动、大讲堂等多种形式，进行宪法、民法典等法律知识培训和宣贯，严格督导业务部门依法办事、依约办事。
6、保护知识产权
公司近年来高度重视知识产权保护工作。2023年，作为管理重点项目，对非授权使用山推字号、产品冒用山推商标的侵权行为予以清理、整顿。通过诉讼等手段，办理了品牌侵权案件10起，有力维护了公司的权益。
7、强化廉政建设
2023年，公司纪委以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习贯彻党的二十大精神和中纪委二次全会精神，按照集团党风廉政建设工作会议部署和公司党委年度工作会议暨党风廉政建设工作会议要求，围绕发展中心任务，履行监督责任和协助职责，持续开展各类专项督导检查，持之以恒正风肃纪，抓好纪检干部教育整顿，深入开展廉洁文化建设，在教育引导、监督执纪、队伍建设上着重发力，推动全面
从严治党进一步取得成效，为公司高质量发