浙江黎明:光大证券股份有限公司关于浙江黎明智造股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

光大证券股份有限公司
关于浙江黎明智造股份有限公司
2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023年 12 月修订）》等有关规定，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为浙江黎明智造股份有限公司（以下简称“浙江黎明”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，对浙江黎明在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江黎明智造股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3338 号）核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,672.00 万股，每股发行价格 17.37 元，募集资金总额为人民币63,782.64 万元，扣除各项发行费用人民币 7,211.52 万元后，实际募集资金净额为人民币 56,571.12 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金
到位情况进行了验证，并于 2021 年 11 月 10 日出具了《验资报告》（天健验
[2021]621 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 56,571.12
项目投入 B1 35,834.90
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 585.88
本期发生额 项目投入 C1 10,216.03
项目 序号 金额
利息收入净额 C2 181.67
项目投入 D1=B1+C1 46,050.93
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 767.55
应结余募集资金 E=A-D1+D2 11,287.74
实际结余募集资金 F 11,287.74
差异 G=E-F
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定了《浙江黎明智造股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》），并经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金采用专户存储。
2021 年 11 月，公司与光大证券、中信银行股份有限公司舟山分行、招商银
行股份有限公司浙江自贸试验区舟山分行、中国工商银行股份有限公司舟山定海支行、中国光大银行股份有限公司宁波分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，在上述各银行开设了募集资金专项账户，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行名称 银行帐号 余额
中信银行股份有限公司舟山分行 8110801013302289500 26,419,536.63
招商银行股份有限公司浙江自贸 574904419210382 74,385,745.74
试验区舟山分行
中国工商银行股份有限公司舟山 1206020229200442575 12,043,732.72
定海支行

中国光大银行股份有限公司宁波 76850188000170461 28,412.30
分行
合计 - 112,877,427.39
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集项目的资金使用情况
公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附件《浙江黎明智造股份有限公
司 2023 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十次会议于 2021 年 12
月 6 日审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 7,064.39 万元置换预先投入募
集资金投资项目的自筹资金，同意使用募集资金人民币 18.48 万元置换预先支付
发行费用的自筹资金，置换资金总额人民币 7,082.87 万元。以上募集资金的置换
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《关于浙江黎明智造
股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2021]第 10183
号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 4 月 25 日召开的第二届董事会第四次会议、第二届监事会第
四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,
同意公司在确保不影响募集资金项目进度和使用、不影响公司正常生产经营以及
募集资金安全的情况下，使用最高不超过人民币 1.5 亿元的闲置募集资金进行现
金管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限
范围内，可循环滚动使用。公司分别与中信银行股份有限公司、招商银行股份有
限公司、国盛证券有限责任公司签订协议，购买保本理财产品。购买产品情况如
下：
单位：万元 币种：人民币
签约银 批准使用金 实际使用金 期末的投 报告期收 募集资金是
产品名称 期限
行名称 额 额 资份额 益情况 否如期归还
中信 共赢智信利率挂钩 2023/5/23 至
人民币结构性存款 5,000.00 5,000.00 0.00 22.08 是
银行 36275 期 2023/7/24
招商 招商银行点金系列 2023/6/6 至
看涨三层区间 92 5,000.00 5,000.00 0.00 34.03 是
银行 天结构性存款 2023/9/6
国盛 国盛证券收益凭证 2023/6/30 至 是
证券 -国盛收益 775 号 1,000.00 1,000.00 2023/10/8 0.00 5.82
招商 招商银行点金系列 2023/8/8 至
看跌三层区间 64 4,000.00 4,000.00 0.00 17.88 是
银行 天结构性存款 2023/10/11
合计 15,000.00 15,000.00 0.00 79.81
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求以及公司
制度使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、充分地进行了披露，公司募集
资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通