天玑科技:容诚会计师事务所(特殊普通合伙)关于上海天玑科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
上海天玑科技股份有限公司
容诚专字[2024]200Z0226 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国·北京

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1 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2
2 募集资金年度存放与使用情况专项报告 1-5

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 外经贸大厦 15 层 /922-926 (100037)
TEL:010-66001391FAX:010-66001392
E-mail:bj@rsmchina.com.cn
https://www.rsm.global/china/
容诚专字[2024]200Z0226 号
上海天玑科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的上海天玑科技股份有限公司（以下简称“天玑科技”）董
事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供天玑科技年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为天玑科技年度报告必备的文件，随其他文件一起报送
并对外披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市
公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定编制《关于募集资金年度存放与
使用情况的专项报告》是天玑科技董事会的责任,这种责任包括保证其内容真实、
准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对天玑科技董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴
证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工
作为发表意见提供了合理的基础。
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五、 鉴证结论
我们认为，后附的天玑科技 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了天玑科技2023 年度募集资金实际存放与使用情况。
（以下无正文，为天玑科技容诚专字[2024]200Z0226 号报告之签字盖章页。）
容诚会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙） 万斌（项目合伙人）
中国注册会计师：
李 悦
中国·北京 中国注册会计师：
郑继平
2024 年 4 月 24 日
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上海天玑科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
上海天玑科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，将上海天玑科技股份有限公司（以下简称公司）2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经 2017 年 7 月 5 日中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1147 号《关于核准上
海天玑科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开方式发行人民币普
通股股票 45,511,698 股，每股面值 1 元，发行价格 13.25 元/股，共计募集资金人民币
603,029,998.50 元。扣除承销费和保荐费及其他发行费用的金额 12,866,343.13 元，实际
募集资金为 590,163,655.37 元。截至 2017 年 11 月 10 日，公司非公开发行募集的资金已
全部划入公司验资账户内。上述资金到账情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2017]第 ZA16332 号《验资报告》验证。
公司对募集资金采取了专户存储管理，截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金（含
利息收入扣除银行手续费的净额）专户余额为人民币 38,054.30 万元。具体情况如下：
序号 项目 类别 金额
A 募集资金净额 59,016.37
B1 截止期初累计发生额 项目投入 24,899.21
B2 利息收入净额 4,049.27
C1 本期发生额 项目投入 800.00
C2 利息收入净额 687.87
D1=B1+C1 截止期末累计发生额 项目投入 25,699.21
D2=B2+C2 利息收入净额 4,737.14
E=A-D1+D2 截至期末募集资金余额 38,054.30
（二）募集资金使用及结余情况
2023 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2017 年
上海天玑科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
11 月 10 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 20,819.43 万元，募集资金
到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 20,819.43 万元；（2）直接投入募集资金项目 800.00 万元。2023 年度公司累计使用募集资金 25,699.210万元，募集资金专用账户累计利息收入及理财收益 4,737.14 万元，扣除累计已使用募集
资金后，募集资金余额为 38,054.30 万元，募集资金专户 2023 年 12 月 31 日余额合计为
38,054.30 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。
2016 年 7 月，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司签署了保荐协议，履行对
募集资金的存放、使用、管理等职责。
公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司于 2017年 12月分别与上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行、交通银行股份有限公司上海徐汇支行、兴业银行股份有限公司上海南外滩支行签订了《募集资金三方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。
根据募集资金管理和使用的相关要求，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司
分别于 2023 年 8 月、2023 年 10 月与上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行、交通银
行股份有限公司上海徐汇支行就部分募集资金投资项目结项后的节余募集资金投入的新项目，重新签署了《募集资金三方监管协议》。
公司签订的三方监管协议与深圳证券交易所编制的三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
交通银行股份有限公司上海漕河泾支行 310066632018800060856 28,884.02
兴业银行股份有限公司上海南外滩支行 216150100100122919 2,268.92
上海浦东发展银行股份有限公司临空