同心传动:2023年度独立董事述职报告(蔡挺)

证券代码：833454 证券简称：同心传动 公告编号：2024-013
河南同心传动股份有限公司
2023年度独立董事述职报告（蔡挺）
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
2023年，作为河南同心传动股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规和《河南同心传
动股份有限公司章程》、《河南同心传动股份有限公司独立董事制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，诚信、忠实、勤勉、尽责地履行职务，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履行职责情况汇报如下：
一、独立董事基本情况及独立性情况
蔡挺：男，1973年10月出生，汉族，中共党员，中国国籍，无境外永久居住权，本科学历。1996年9月至2000年12月，任河南省戒毒中心干警；2001年1月至2006年10月，任金博大律师事务所律师；2006年10月至2022年7月，任河南荟智源策律师事务所合伙人；2014年11月至2020年11月，任河南蓝天燃气股份有限公司独立董事；2022年7月至今，任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。
2021年6月8日开始至今，担任同心传动公司第三届董事会独立董事。
作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股
东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、会议出席情况
2023 年度，本着勤勉尽责的态度，我积极参加公司召开的董事会、股东大会， 认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理性建议，2023 年度，我共出 席董事会会议4 次，股东大会2 次，具体情况如下：
董事会 股东大会
姓名
出席次数 出席方式 投票情况 出席次数 出席方式
蔡 挺 4 现场、视频 同意 2 现场出席
三、2023 年度发表独立意见的情况
作为公司的独立董事，我依据相关法律法规，认真履行职责。在召开董事会前， 我均主动了解情况并获取做出决策所需相关资料，详细审阅会议材料及相关资料，对 议案的合法、合规、合理性进行审查，按时出席董事会会议，凭借自身法律专业知识 对董事会的相关议案等发表独立、客观、专业的意见，审慎地行使表决权。在 2023 年度内，我针对部分议案发表书面独立意见事项如下：
日期 会议名称 公告编号 发表独立意见的议案名称 意见类型
一、《关于<拟续聘2023年度会计师事务所>的议案》
第三届董 的事前认可意见
2023年4月事会第十
21日 2023-010 同意
次会议 二、《关于<公司控股股东及其他关联方占用资金情
况的专项说明>的议案》的事前认可意见。
一、《关于<公司2022年年度报告及其摘要>的议
案》的独立意见
二、《关于<公司2022年度权益分配预案>的议案》
第三届董 的独立意见
2023年4月事会第十
21日 2023-012 三、《关于<拟续聘2023年度会计师事务所>的议
同意
次会议
案》的独立意见
四、《关于2022年度内部控制自我评价的议案》的
独立意见

五、《关于<公司控股股东及其他关联方占用资金情
况的专项说明>的议案》的独立意见
六、《关于<2022年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告>的议案》的独立意见
七、《关于<公司2023年度董事、监事、高级管理人
员薪酬方案>的议案》的独立意见
八、《关于<治理专项自查及规范活动相关情况的报
告>的议案》的独立意见
九、《关于补充确认超募资金用途变更的议案》的
独立意见
十、《关于确定超额配售资金用途的议案》的独立
意见
十一、《关于公司募投项目延期的议案》的独立意
见
第三届董 一、《河南同心传动股份有限公司2023年半年度募
2023年8月事会第十 2023-039 集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》的 同意
18日 一次会议 独立意见
四、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1、出席董事会专门委员会会议情况
2023 年度，公司董事会审计委员会共召开3 次会议，我作为审计委员会委
员，全程参与3次，薪酬与考核委员会、战略委员会和提名委员会由于未召开会
议，所以参与次数为0次，董事会各专门委员会会议召开情况如下：
时间 会议名称 审议事项 委员会意见 表决结果
2023年10月24日 第三届董事会 成立审计部、 安排审计工作，制定未 同意：3票
审计委员会 安排审计工作 来审计计划。 弃权：0票
2023年第一次 反对：0票
会议
2023年11月22日 第三届董事会 对公司2023年 经审计：公司购买理财 同意：3票
审计委员会 1-10月自有资 产品审批手续完整，操 弃权：0票
2023年第二次 金购买理财情 作规范，财务账簿记录 反对：0票
会议 况进行审计。 完整、收益核算准确，

符合公司章程及相关管
理制度规定。
2023年12月1日 第三届董事会 对公司2023 经审计：公司购买理财 同意：3票
审计委员会 年1-11月闲 产品审批手续完整，操 弃权：0票
2023年第三次 置募集资金 作规范，财务账簿记录 反对：0票
会议 购买理财情 完整、收益核算准确，
符合公司章程及相关管
况进行审 理制度规定。同时公司
计。 使用募集资金购买的理
财产品均为银行的结构
性存款，属于低风险理
财产品，总体风险可
控。
2、出席独立董事专门会议情况
2023 年度，公司共召开了独立董事专门会议一次，我参加了本次会议，并对议案
投了同意的投票。
时间 会议名称 审议事项 专门会议意见 表决结果
2023年10月24日 2023年独立 《关于提名公司 经审议候选人符合相关规 同意：2票
董事专门会 独立董事候选人 定，提供材料真实可靠， 弃权：0票
议第一次会 的审查意见》 同意提交董事会审议 反对：0票
议
五、在公司现场工作的时间及内容
2023年，我积极对公司进行现场及视频考察，对公司生产经营状况、管理和内部 控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行检查，详实地听取了相关 人员的汇报；经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行 认真审阅；通过电话、邮件等方式与公司保持密切的沟通和联系，关注媒体对公司的 相关报道，及时掌握公司运行状态，忠实履行了我作为独立董事应尽的职责。
2023 年，我在同心传动的实际工作时间为 12 天，相关工作情况具体如下：
姓名 日期 工作内容

蔡挺 2023年4月12日 审议公司2022年年度财务报告
蔡挺 2023年4月13日 审议公司2022年年度财务报告
蔡挺 2023年4月14日 参加独立董事年报审查会议
蔡挺 2023年4月21日 出席董事会第三届第十次会议审议2023年度报告及相关议案
蔡挺 2023年5月16日 出席2022年年度股东大会会议
蔡挺 2023年8月18日