同心传动:2023年度董事会审计委员会履职情况报告

证券代码：833454 证券简称：同心传动 公告编号：2024-016
河南同心传动股份有限公司
2023年度董事会审计委员会履职情况报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
河南同心传动股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规及规则指引要求，在 2023 年度内认真履职。现将本年度履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司于 2023 年 10 月 24 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于设立董事会审计委员会并选举委员的议案》，决定在董事会下设立董事会审计委员会，董事会审计委员会由汤伟先生、蔡挺先生、王继伟先生三名成员组成，主任委员由具备会计资格的独立董事汤伟先生担任，审计委员会成员符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。
二、2023 年度会议召开情况
2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 3 次会议，具体情况如下：
时间 会议名称 审议事项 委员会意见 表决结果
2023年10月24日 第三届董事会 成立审计部、 安排审计工作，制定未 同意：3票
审计委员会 安排审计工作 来审计计划。 弃权：0票
2023年第一次 反对：0票
会议
2023年11月22日 第三届董事会 对公司2023年 经审计：公司购买理财 同意：3票

审计委员会 1-10月自有资 产品审批手续完整，操 弃权：0票
2023年第二次 金购买理财情 作规范，财务账簿记录 反对：0票
会议 况进行审计。 完整、收益核算准确，
符合公司章程及相关管
理制度规定。
2023年12月1日 第三届董事会 对公司2023 经审计：公司购买理财 同意：3票
审计委员会 年1-11月闲 产品审批手续完整，操 弃权：0票
2023年第三次 置募集资金 作规范，财务账簿记录 反对：0票
会议 购买理财情 完整、收益核算准确，
符合公司章程及相关管
况进行审 理制度规定。同时公司
计。 使用募集资金购买的理
财产品均为银行的结构
性存款，属于低风险理
财产品，总体风险可
控。
三、审计委员会 2023 年度主要工作情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的2023年年报审计机构大华会计师
事务所（特殊普通合伙）的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计
工作情况及其执业质量等进行严格核查与评价。与会计师讨论和沟通审计范围、
审计计划、审计方法及在审计过程中发现的重大事项，持续督促会计师按工作进
度及时完成审计工作。董事会审计委员会认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）能够严格执行制定的审计计划，在执行财务报表审计工作的过程中能够严格按照
国家有关规定及注册会计师职业规范的要求开展审计工作，遵循独立性原则发表
客观公正的审计意见，勤勉尽责，较好地完成了各项工作。
（二）协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通与配合
报告期内，公司董事会审计委员会充分听取各方意见，协调管理层及内部审
计部门与外部审计机构保持良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系
建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审
计相关工作，促进公司财务和内控规范。

（三）指导内部审计工作
报告期内，公司董事会审计委员会审议了内部审计机构的负责人提名聘任相
关事项，对公司各项业务的合法、合规及财务管理等进行了监督，对内部审计制
度的完整性、合理性及其实施的有效性进行了检查和评估，审计委员会认为，公
司内部审计工作制度基本健全，内审工作开展有效，未发现公司内部审计工作中
存在重大问题。
（四）检查公司财务
报告期内，审计委员会和内部审计机构对公司在 2023 年自有资金购买理财
和募集资金购买理财情况进行审计，指导公司控制投资风险，财务手续规范合规。通过对公司理财情况的审计认为公司购买理财产品审批手续完整，操作规范，财
务账簿记录完整、收益核算准确，符合公司章程及相关管理制度规定。同时公司
使用募集资金购买的理财产品均为银行的结构性存款，属于低风险理财产品，总
体风险可控。
四、总体评价
2023年度，董事会审计委员会依据《上市公司治理准则》及公司《审计委员
会工作细则》等相关法律法规、规范性文件和公司制度的要求，忠实、勤勉地履
行了职责，认真审议了公司的财务报告、募集资金存放与实际使用情况的专项报
告、内外部审计报告、内部控制建设等相关议案，并发挥了指导、协调、监督的
作用，有效促进了公司的规范治理和稳健发展。
2024 年度，公司董事会审计委员会将继续本着对公司和全体股东负责的态度，坚持勤勉尽责和审慎原则，充分发挥审计委员会的专业作用，密切关注公司的财
务状况、内外部审计情况、内部控制效果等重要事项，及时发现和纠正存在的问
题和风险，推动公司内部控制体系的完善和财务管理的规范化，保证公司经营决
策科学合规，推动公司规范治理水平和运营质量的持续提升。
河南同心传动股份有限公司
董事会审计委员会
2024 年 4 月 22 日