聚胶股份:独立董事2023年度述职报告(葛光锐)

聚胶新材料股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东及股东代表：
大家好！本人葛光锐作为聚胶新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023 年度任职期间，按照《证券法》《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板上市公司规范运作》”）、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《聚胶新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《聚胶新材料股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等内部制度的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，及时了解公司发展状况，积极出席相关会议，对重大事项独立、客观、审慎地发表意见，积极促进公司健全内控制度及规范运作，维护公司整体利益和全体股东的合法权益，尤其是中小股东的合法利益，充分发挥独立董事作用。现将本人 2023 年度担任独立董事的履职情况汇报如下：
一、 本人基本情况及独立性说明
1、本人葛光锐，女，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年出生，本科学历，高级工程师、中国注册会计师、国际注册内部审计师。曾任广东省二轻厅新星工业公司理化检验中心主任，广东爱德电器集团科协理事、计量检测部部长，广东省大日生化制药有限公司营销中心财务经理，广东信华会计师事务所注册会计师、项目经理、高级工程师、国际注册审计师等。曾受聘担任广东省注协行业质量监督员，广州市南沙区企业和企业家联合会智库专家，深圳市瑞丰光电子股份有限公司独立董事，上海广电电气（集团）股份有限公司独立董事。现任中顺洁柔纸业股份有限公司独立董事，公司独立董事。
2、独立性：本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或者其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响本人独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《创业板上市公司规范运作》等规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关要求。
二、 出席会议情况

2023年度任职期间，公司以现场结合通讯方式召开了7次董事会以及3次股东大会。本人出席、列席会议的具体情况如下:
出席董事会情况 列席股东大会情况
本年度应出席董 亲自出席 委托出席 缺席 本年度应列席股 列席
事会次数 次数 次数 次数 东大会次数 次数
7 7 0 0 3 3
报告期内，本人本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，认真审议提交董事会的议案及相关资料，与公司经营管理层保持充分沟通，充分发表合理的意见和建议，以谨慎的态度行使表决权，履行独立董事的职责。
报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人以通讯表决方式出席了公司召开的董事会，对各项无需回避的议案均投了赞成票，无弃权的情形。
（二）参加专门委员会情况
专门委员会 本年度应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
提名委员会 2 2 0 0
审计委员会 7 7 0 0
薪酬与考核委员会 4 4 0 0
本人为公司董事会下设的审计委员会的主任委员及提名委员会、薪酬与考核委员会的委员，按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及《公司章程》《审计委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》等规章制度积极履行职责，及时了解公司财务状况和经营成果，对提名董事会成员候选人及高级管理人员候选人、日常性关联交易、内部控制自我评价报告、定期报告及其他财务会计报告、会计政策变更、与关联方共同出资设立控股子公司暨关联交易、董事及高级管理人员的薪酬方案、限制性股票激励计划等各项议案进行充分沟通并审议，切实履行委员会成员的责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及经营层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。

三、 发表事前认可及独立意见情况
2023 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，根据相关法律法规和有关的规定, 报告期内，
对相关事项共发表事前认可和独立意见合计 25 次。具体见下表：
会议召 董事会 意见
发表的事前认可和独立意见
开时间 会议届次 类型
1、 关于续聘会计师事务所的事前认可意见；
2、 关于与关联方共同出资设立控股子公司暨关联交易的事
前认可意见；
3、 关于 2022 年度利润分配预案的独立意见；
4、 关于制定公司董事 2023 年薪酬方案的独立意见；
5、 关于制定公司高级管理人员 2023 年薪酬方案的独立意
见；
6、 关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见；
2023 年 第一届董 7、 关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独
4 月 21 事会第十 立意见； 同意
日 二次会议 8、 关于 2022 年度控股股东及其他关联方占用资金和公司对
外担保情况的专项说明的独立意见；
9、 关于 2022 年度证券与衍生品投资情况的专项说明的独立
意见；
10、 关于续聘会计师事务所的独立意见；
11、 关于使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现
金管理的独立意见；
12、 关于会计政策变更的独立意见；
13、 关于与关联方共同出资设立控股子公司暨关联交易
的独立意见
2023 年 第一届董 1、 关于董事会换届暨选举第二届董事会非独立董事的独立
7 月 18 事会第十 意见； 同意
日 三次会议 2、 关于董事会换届暨选举第二届董事会独立董事的独立意
见

会议召 董事会 意见
发表的事前认可和独立意见
开时间 会议届次 类型
2023 年 第二届董
8 月 4 事会第一 1、 关于聘任总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人的 同意
日 次会议 独立意见
1、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2023 年 第二届董 的独立意见；
8 月 18 事会第二 2、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用资金和公 同意
日 次会议 司对外担保情况的专项说明的独立意见；
3、关于公司 2023 年半年度证券与衍生品投资情况的专项说
明的独立意见
1、关于预计公司 2024 年度日常性关联交易的事前认可意
见；
2、关于《聚胶新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励
2023 年 第二届董 计划（草案）》及其摘要的独立意见；
12 月 4 事会第四 3、关于《聚胶新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励 同意
日 次会议 计划实施考核管理办法》的独立意见；
4、关于预计公司 2024 年度日常性关联交易的独立意见；
5、关于使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管
理的独立意见；
6、关于部分募投项目延期的独立意见
四、 在公司开展调查的情况
2023 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形式，
深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点关注了解公司的经营状况、管理情况、内 部控制制度的建设及执行情况等相关事项，及时获悉公司各重大事项的进展情况。公司 灵活采用现场结合视频会议、通讯会议等方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过 现场、电话、网络等方式与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，与 公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，提议公司聘请外部审计机构出具内部 控制审计报告，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理提出 建议。

报告期内，本人到公司开展现场工作，重点考察公司生产运营情况，深入了解公司募投项目建设进展，与管理层就战略布局及规划进行沟通，与财务部门和内审部门就公司财务状况、内部控制系统运作情况进行充分讨论并就内部控制系统运作提出了专业化建议，与会计师事务所讨论年度审计相关工作安排及重点关注问题，与证券部门就与中小投资者沟通及信息披露工作等事项进行讨论。
五、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人积极了解公司生产经营、发展战略和行业市场发展等情况，听取公司有关人员的汇报，与公司经营管理层就公司决策、计划、执行结果等情况进行充分沟通、交流，及时获悉公司各重大事项进展，关注外部环境对市场变化及对公司的影响，维护公司和中小股东的合法利益。本人勤勉尽责，保持客观独立，在健全公司法人治理结构、保证公司规范运作等方面发挥应有的作用。本人对须经董事会审议决策的重大事项，对涉及公司生产经营、财务管理、关联交易等重要事项，均进行了认真的核查，积极有效地履行职责。本人作为董事会下设的审计委员会的主任委员及提名委员会、薪酬与考核委员会的委员，尤为关注董事会成员及高级管理人