中国铀业:中信建投证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在主板上市的上市保荐书

中信建投证券股份有限公司
关于
中国铀业股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市
之
上市保荐书
保荐人
二〇二五年十二月

保荐人及保荐代表人声明
中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人张冠宇、赵凤滨已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

一、发行人基本情况 ...... 5
二、发行人本次发行情况 ...... 13三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地
址、电话和其他通讯方式 ...... 14
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 17
五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项...... 18六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明...... 19七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以
及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程...... 19八、保荐人关于发行人是否符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的上市
条件的说明 ...... 23
九、持续督导期间的工作安排 ...... 24
十、保荐人关于本项目的推荐结论 ...... 25
释 义
在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
保荐人/中信建 指 中信建投证券股份有限公司
投证券
证监会 指 中国证监会
深交所 指 深圳证券交易所
本上市保荐书 指 中信建投证券股份有限公司关于中国铀业股份有限公司首次公开发
行股票并在主板上市之上市保荐书
中国铀业、公司、 指 中国铀业股份有限公司
发行人
实际控制人、中 指 中国核工业集团有限公司，系发行人实际控制人，曾用名：中国核工
核集团 业总公司、中国核工业集团公司
控股股东、中核 指 中核铀业有限责任公司，系发行人控股股东，曾用名：中核金原铀业
铀业 有限责任公司
中国核电 指 中国核能电力股份有限公司
新疆供应链 指 中核新疆供应链有限公司
UxC 公司 指 UxC, LLC
Trade Tech 公司 指 TradeTech, LLC
哈原工 指 哈萨克斯坦国家原子能工业公司（NAC Kazatomprom JSC）
中广核集团 指 中国广核集团有限公司
国电投集团 指 国家电力投资集团有限公司
华能集团 指 中国华能集团有限公司
国防科工局 指 国家国防科技工业局
自然资源部 指 中华人民共和国自然资源部
生态环境部 指 中华人民共和国生态环境部
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
WNA 指 世界核协会（World NuclearAssociation），互联网网址：
https://world-nuclear.org/
A 股 指 获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、以人民币认购和进
行交易的普通股股票
本次发行 指 发行人本次向社会公众公开发行人民币普通股的行为
境内 指 中华人民共和国境内区域，就本上市保荐书而言，不包括中国台湾地
区、中国香港特别行政区及中国澳门特别行政区
境外 指 境内以外的国家和地区
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《中国铀业股份有限公司公司章程》
报告期 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度及 2025 年 1-6 月
最近一年 指 2024 年度
最近一期 指 2025 年 1-6 月
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
天然铀 指 直接从自然条件下提取、尚未经过同位素分离的铀，为铀-238、铀-235
和铀-234 的混合物，包括重铀酸盐、八氧化三铀等不同形态
重铀酸盐 指 橙黄色非化学计量的铀化合物，是铀水冶厂的主要产品形式之一
八氧化三铀、 指 铀与氧形成的化合物，是最稳定的铀氧化物，呈暗绿色至黑色
U3O8
四钼酸铵 指 为白色或微黄色结晶粉末，是钼深加工产品的重要中间产品，主要应
用于钢铁、冶金、化工等行业
一种含有以铈和镧为主等稀土元素的磷酸盐矿物，是一种稀土矿物，
独居石 指 常与铀、钍等放射性元素伴生，是一种放射性共伴生矿；独居石常以
单晶体形式存在
钽铌矿 指 含有钽和铌的矿物的总称
五氧化二钽 指 白色无色结晶粉末，是钽最常见的氧化物，也是钽在空气中燃烧生成
的最终产物
五氧化二铌 指 白色粉末，是制取铌及其化合物的原料。还用作催化剂、耐火材料
根据《矿产资源综合勘查评价规范》（GB/T 25283-2023），共生矿
指同一矿床或矿区内，存在两种或两种以上有用组分，分别达到工业
共伴生矿 指 品位，或未达到工业品位，但已达到边界品位以上，经论证后可以制
定综合工业指标的一组矿产。伴生矿指在主矿产矿体中赋存的、在当
前技术经济条件下不具单独开采价值，已达到工业利用指标的，但通
过开采主矿产可综合回收利用的其他有用组分矿产
一般指含有较高水平天然放射性核素浓度的共伴生矿，如稀土矿和磷
放射性共伴生矿 指 酸盐矿等，较为常见的资源类型包括独居石等稀土矿、钼矿、钽/铌、
锆/钛等
氯化稀土 指 一种工业原料，用作提取稀土氧化物，也可作石化催化剂、助化剂和
稀土抛光粉原料
可在核反应堆中通过核裂变或核聚变产生实用核能的材料。重核的裂
核燃料 指 变和轻核的聚变是获得实用铀棒核能的两种主要方式。铀-233、铀
-235、铀-238 和钚-239 是能发生核裂变的核燃料，又称裂变核燃料；
氘和氚等能发生核聚变的核燃料，又称聚变核燃料
长贸 指 公司与用户签订长期供货协议，约定产品长期供应及价格机制的模式
品位 指 矿石（或选矿产品）中有用成分或有用矿物的含量，大多数矿产以有
用成分（元素或化合物）或有用矿物含量的质量百分比（%）表示
注：本上市保荐书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。

一、发行人基本情况
（一）发行人概况
公司名称 中国铀业股份有限公司
英文名称 China National Uranium Co.,Ltd.
注册资本 182,000 万元
法定代表人 袁旭
有限公司成立日期 2009 年 2 月 12 日
股份公司成立日期 2023 年 3 月 30 日
住所 北京市通州区九棵树 145 号 26 幢 1 层
邮政编码 100010
电话 010-64270515
传真 010-64270311
互联网网址 www.cnuc.cn
电子信箱 cnucbgs@cnuc.cn
信息披露及投资者关系负责部门 董事会办公室
信息披露负责人 王辉
信息披露负责人电话 010-64270515
（二）发行人主营业务
中国铀业是专注于天然铀和放射性共伴生矿产资源综合利用业务的矿业公司，报告期内主要从事天然铀资源的采冶、销售及贸易，以及独居石、铀钼、钽铌等放射性共伴生矿产资源综合利用及产品销售。
公司是我国天然铀保障供应的国家队、主力军，是我国核工业体系的重要组成部分，是国际天然铀产业发展的重要参与者、建设者和推动者，致力于建设“以铀为本、国际一流”的矿业公司，承担着打造“强核基石、核电粮仓”的历史使命。公司积极践行创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，先后攻克多层矿协同开采、“三高”（高钙、高铁铝、高矿化度）铀矿浸出、零散矿体回收等采铀难题，形成了以 CO2+O2第三代地浸采铀技术为标志的复杂砂岩铀矿地浸开发技术体系。经过多年发展，公司具备了天然铀经营各环节完整高效的组织体系、队伍体系、能力体系、技术体系，形成了以砂岩铀矿为主体、硬岩铀矿为补充、
放射性共伴生资源综合利用回收天然铀的国内天然铀产能布局。公司积极落实国家“一带一路”倡议，开展海外铀资源开发业务，重点布局非洲、亚洲等主要产铀区，其中，公司位于纳米比亚的罗辛铀矿 2022 年产量位列全球铀矿山第六位。
公司是推动放射性共伴生矿产资源开发利用行业健康可持续发展的领军企业，下属放射性共伴生矿产资源综合利用项目取得了工信部、生态环境部、国防科工局等主管部门的核准和批复。公司的放射性共伴生矿产资源综合利用业务包括独居石、铀钼、钽铌等放射性共伴生矿产资源综合利用及产品销售业务，主要产品分别为氯化稀土、四钼酸铵、五氧化二钽和五氧化二铌。公司落实国家生态文明建设总体要求，在湖南衡阳建成的以独居石为原料、高效回收战略资源的综合利用项目，具备稀土尾渣能源化、资源化、减量化、无害化的系统处理能力和集约高效利用资源、保护生态环境的综合效能，填补了产业空白。公司将绿色高效氧压浸出冶炼技术成功应用于河北张家口极难选、复杂的包裹型胶硫铀钼原矿处理，实现铀、钼规模化高效浸出、有效利用。湖南耒阳钽铌矿综合利用项目具备高效回收钽铌金属能力。公司正在江西赣州试运行国内单体产能最大的独居石综合利用项目，进一步引领产业绿色高质量发展。
（三）发行人主要经营和财务数据及指标
2025 年 1-6 月 2024 年 12 月 2023 年 12 月 2022 年 12 月
项目