豪能股份:信永中和:成都豪能科技股份有限公司截至2025年9月30日止前次募集资金使用情况鉴证报告

成都豪能科技股份有限公司
截至 2025 年 9 月 30 日止
前次募集资金使用情况鉴证报告
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鉴证报告 1-1
截至 2025 年 9 月 30 日止前次募集资金使用情况报告 1-10

前次募集资金使用情况鉴证报告
XYZH/2025CDAA1B0921
成都豪能科技股份有限公司
成都豪能科技股份有限公司全体股东：
我们对后附的成都豪能科技股份有限公司（以下简称豪能股份公司）于2022年11月公开发行可转换公司债券、2024年10月向不特定对象发行可转换公司债券募集的人民币资金（以下简称前次募集资金）截至2025年9月30日的使用情况报告（以下简称前次募集资金使用情况报告）执行了鉴证工作。
豪能股份公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规定编制前次募集资金使用情况报告。这种责任包括设计、实施和维护与前次募集资金使用情况报告编制相关的内部控制，保证前次募集资金使用情况报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对前次募集资金使用情况报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号–历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对前次募集资金使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，豪能股份公司上述前次募集资金使用情况报告已经按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了豪能股份公司截至2025年9月30日前次募集资金的使用情况。
本鉴证报告仅供豪能股份公司申请向不特定对象发行可转换公司债券之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国北京 二〇二五年十一月五日

成都豪能科技股份有限公司
截至2025年9月30日止前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会颁布的《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，成都豪能科技股份有限公司（以下简称本公司、公司）董事会根据《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》之第十三号上市公司募集资金相关公告，编制了本公司于2022年11月公开发行可转换公司债券、2024年10月向不特定对象发行可转换公司债券募集的人民币资金截至2025年9月30日的使用情况报告（以下简称前次募集资金使用情况报告）。本公司董事会保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 前次募集资金的募集及存放情况
（一）2022 年 11 月公开发行可转换公司债券募集资金
1、 募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都豪能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2636 号）核准，本公司向社会公开发行可转换公司债券 500.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币500,000,000.00元，扣除发行费用不含税金额 7,541,698.12 元后，实际募集资金净额为人民币492,458,301.88 元。
上述募集资金已于 2022 年 12 月 1 日存入公司开立的募集资金专项账户，且经信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《成都豪能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金验资报告》（XYZH/2022CDAA1B0024）。
2、 前次募集资金在专项账户的存储情况
本公司、子公司泸州豪能传动技术有限公司和招商证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司成都分行、中国建设银行股份有限公司成都经济技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至 2025 年 9 月 30 日，公司募集资金账户的存储情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
成都豪能科技 中信银行股份有限 811100101280087 494,850,000.00 —— 已注销注2
股份有限公司 公司成都分行 0529 注1
泸州豪能传动 中国建设银行股份 510501556808091
技术有限公司 有限公司成都经济 12233 —— 已注销
技术开发区支行
合计 494,850,000.00
注 1：本公司中信银行成都分行专户初始存放金额包含需支付的发行费用
2,391,698.12 元以及需划转至泸州豪能传动技术有限公司用于实施“汽车差速器总成生 产基地建设项目一期工程”项目的 350,000,000.00 元。
注 2：本公司募集资金已按照相关规定及募集资金使用计划使用完毕，专户余额为
零，本公司已办理完成了募集资金专户的注销手续。
（二）2024 年 10 月向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
1、 募集资金金额及到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于成都豪能科技股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕374 号），公司向不特定对象发行可转
换公司债券 550 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币
550,000,000.00 元，扣除发行费用不含税金额 7,605,283.02 元后，实际募集资金净额为人 民币 542,394,716.98 元。
上述募集资金已于 2024 年 10 月 29 日存入公司开立的募集资金专项账户，且已经
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了《成都豪能科技股份有限
公司截至 2024 年 10 月 29 日止向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》
（XYZH/2024CDAA1B0432）。
2、 前次募集资金在专项账户的存储情况
本公司、子公司泸州长江机械有限公司和招商证券股份有限公司分别与中国进出口 银行四川省分行、兴业银行股份有限公司泸州分行签订了《募集资金三方监管协议》， 对募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至 2025 年 9 月 30 日，公司募集资金账户的存储情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
成都豪能科技 中国进出口银行 10000087646 544,550,000.00 —— 已注销注2
股份有限公司 四川省分行 注1
泸州长江机械 兴业银行股份有 431270100100 78,375,052.68 注3
有限公司 限公司泸州分行 318501
合计 544,550,000.00 78,375,052.68
注 1：本公司中国进出口银行四川省分行专户初始存放金额包含需支付的发行费用
2,155,283.02 元以及需划转至泸州长江机械有限公司用于实施“新能源汽车关键零部件 生产基地建设项目”项目的 390,000,000.00 元。
注 2：截至 2025 年 9 月 30 日，募投项目“补充流动资金”的募集资金已按计划使用
完毕，对应募集资金专户将不再使用，本公司已办理完成了该募集资金专户的注销手续， 签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
注 3：本金额中含放置于本监管户下结构性存款账户中的 70,000,000.00 元。

二、 前次募集资金实际使用情况
（一） 2022 年 11 月公开发行可转换公司债券募集资金
前次募集资金使用情况对照表
（截至日：2025 年 9 月 30 日）
单位：万元
募集资金总额： 49,245.83 已累计使用募集资金总额： 49,286.10
各年度使用募集资金总额： 49,286.10
变更用途的募集资金总额： 0.00 2022 年： 44,983.15
变更用途的募集资金比例： 0.00 2023 年： 4,302.95
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金