神火股份:河南亚太人律师事务所关于河南神火煤电股份有限公司2025年第二次临时股东大会的法律意见书

河南亚太人律师事务所
关于河南神火煤电股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的
法 律 意 见 书
亚律法字（2025）第 1027 号
二零二五年十月二十七日

河南亚太人律师事务所
关于河南神火煤电股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的
法 律 意 见 书
致：河南神火煤电股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执行规则（试行）》等法律、法规、其他有关规范性文件的要求和《河南神火煤电股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，河南亚太人律师事务所（以下简称“本所”）接受河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派鲁鸿贵、杨学林律师（以下简称“本所律师”）参加公司 2025 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），进行现场见证。
为出具本法律意见书，本所作如下声明：
1、本所系经河南省司法厅批准设立的律师事务所，依法持有《律师事务所执业许可证》（统一社会信用代码：3141000041580510XF）,住所地郑州市金水区金
水东路 21 号永和国际广场 A 座 1601 号。本所律师鲁鸿贵、杨学林均持有河南省
司法厅核发的《中华人民共和国律师执业证》，律师执业证号分别为：14010199310364205、14101201310957057。
2、本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果（以下简称“股东大会相关事项”）发表法律意见。本所律师同意将本法律意见书作为本次大会其他信息披露资料一并公告。
3、本法律意见书仅供公司披露本次股东大会相关事项合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

4、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师根据现行法律、法规和其他有关规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会相关事项和文件进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
一、股东大会的召集与召开程序
本次股东大会由公司董事会决定召集，公司董事会于 2025 年 10 月 9 日在《证
券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、和“巨潮资讯网”上以公告形式刊登了关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知。
经本所律师见证，本次股东大会现场会议于 2025 年 10 月 27 日 15 时在河南省
永城市东城区公司本部会议室召开，召开会议的时间和地点与通知一致，会议召开与会议通知间隔十五日以上，本次股东大会的召集人、会议的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会会议人员及资格
（1）股东出席的总体情况
出席会议的股东及股东代理人共 835 人，持有或代表公司股份共
1,237,555,356 股，占公司有表决权股份总数的 55.3981%。其中：现场出席股东
大会的股东及股东代理人 4 人，代表股份 735,419,742 股，占公司有表决权股份
总数的 32.9204%；通过网络投票的股东及股东代理人 831 人，代表股份
502,135,614 股，占公司有表决权股份总数的 22.4777%。
（2）中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）出席的总体情况

出席会议的中小股东及股东代理人共 832 人，持有或代表公司股份共502,248,614 股，占公司有表决权股份总数的 22.4827%。其中：现场出席股东大会的中小股东及股东代理人 1 人，代表股份 113,000 股，占公司有表决权股份总数的0.0051%；通过网络投票的股东及股东代理人 831 人，代表股份 502,135,614 股，占公司有表决权股份总数的 22.4777%。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席及列席了本次股东会议。
经现场验证，上述出席本次股东大会现场会议股东的主体资格符合《公司法》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的议案
公司董事会于 2025 年 10 月 9 日在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时
报》、《上海证券报》和“巨潮资讯网”刊载了《河南神火煤电股份有限公司董事会关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知》，公布了本次股东大会的审议议案。
四、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式审议表决了以下三项提案，各提案的具体表决结果如下：
（一）关于选举刘超先生为公司非独立董事候选人的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（票） 735,419,742 0 0
网络投票股数（票） 501,545,177 474,754 115,683
合 计 1,236,964,919 474,754 115,683
占出席会议有表决权股份总数 99.9523 0.0384 0.0093
的比例（%）
其中，出席本次会议的中小股东表决情况如下：
项 目 同意 反对 弃权
出席股数（股） 501,658,177 474,754 115,683
占出席会议的中小股东所持有 99.8824 0.0945 0.0230
效表决权股份总数（%）

本议案为普通议案，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的过半数通过。
根据上述表决结果，刘超先生当选为公司第九届董事会非独立董事，与公司一届职工代表大会团团（组）长联席会议选举产生的职工董事王向红女士（个人简历附后）及原公司董事共同组成公司第九届董事会，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
（二）关于修订《公司章程》的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（股） 735,419,742 0 0
网络投票股数（股） 452,703,868 38,503,115 10,928,63
合 计 1,188,123,610 38,503,115 10,928,63
占出席会议有表决权股份总数 96.0057 3.1112 0.8831
的比例（%）
其中，出席本次会议的中小股东表决情况如下：
项 目 同意 反对 弃权
出席股数（股） 452,816,868 38,503,115 10,928,63
占出席会议的中小股东所持有 90.1579 7.6661 2.1759
效表决权股份总数（%）
本议案为特别议案，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
（三）关于修订部分公司治理制度的议案
1、关于修订《股东会议事规则》的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（股） 735,419,742 0 0
网络投票股数（股） 467,218,302 34,801,029 116,283
合 计 1,202,638,044 34,801,029 116,283
占出席会议有表决权股份总数 97.1785 2.8121 0.0094
的比例（%）

本议案为普通议案，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的过半数通过。
2、关于修订《董事会议事规则》的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（股） 735,419,742 0 0
网络投票股数（股） 467,138,768 34,877,763 119,083
合 计 1,202,558,510 34,877,763 119,083
占出席会议有表决权股份总数 97.1721 2.8183 0.0096
的比例（%）
本议案为普通议案，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的过半数通过。
3、关于修订《独立董事工作制度》的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（股） 735,419,742 0 0
网络投票股数（股） 467,132,877 34,881,554 121,183
合 计 1,202,552,619 34,881,554 121,183
占出席会议有表决权股份总数 97.1716 2.8186 0.0098
的比例（%）
本议案为普通议案，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的过半数通过。
4、关于修订《关联交易管理制度》的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（股） 735,419,742 0 0
网络投票股数（股） 467,187,011 34,822,420 126,183
合 计 1,202,606,753 34,822,420 126,183
占出席会议有表决权股份总数 97.1760 2.8138 0.0102
的比例（%）
本议案为普通议案，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的