远大控股:《独立董事制度》修订对照表

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《独立董事制度》修订对照表
原稿 修订
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独立董事制度 独立董事制度
第一章 总则 第一章 总则
第一条 为规范远大产业控股股份有限 第一条 为规范远大产业控股股份有公司（以下简称：公司）独立董事行为， 限公司（以下简称：公司）独立董事行充分发挥独立董事在公司治理中的作 为，充分发挥独立董事在公司治理中的用，促进提高公司质量，进一步完善公 作用，促进提高公司质量，进一步完善司的治理结构，根据中国证券监督管理 公司的治理结构，根据中国证券监督管委员会（以下简称：证监会）《上市公 理委员会（以下简称：证监会）《上市司独立董事管理办法》、深圳证券交易 公司独立董事管理办法》、深圳证券交所（以下简称：深交所）《股票上市规 易所（以下简称：深交所）《股票上市
则》、《上市公司自律监管指引第 1 号— 规则》、《上市公司自律监管指引第 1 号
—主板上市公司规范运作》等的规定， ——主板上市公司规范运作》及公司章
制定本制度。 程等的规定，制定本制度。
第二条 独立董事是指不在公司担任除 第二条 独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与公司及其主要 除董事外的其他职务，并与公司及其主股东、实际控制人不存在直接或者间接 要股东、实际控制人不存在直接或者间利害关系，或者其他可能影响其进行独 接利害关系，或者其他可能影响其进行
立客观判断关系的董事。 独立客观判断关系的董事。
独立董事应当独立、公正地履行职责， 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 不受公司及其主要股东、实际控制人等
单位或者个人的影响。 单位或者个人的影响。
第三条 独立董事对公司及全体股东负 第三条 独立董事对公司及全体股东有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、政法规、证监会规定、深交所业务规则 行政法规、证监会规定、深交所业务规和公司章程的规定，认真履行职责，在 则和公司章程的规定，认真履行职责，董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、业咨询作用，维护公司整体利益，保护 专业咨询作用，维护公司整体利益，保
中小股东合法权益。 护中小股东合法权益。
公司为独立董事依法履职提供必要保 公司为独立董事依法履职提供必要保
障。 障。
第四条 公司独立董事占董事会成员的 第四条 公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一 的比例不得低于三分之一，且至少包括
名会计专业人士。 一名会计专业人士。
公司在董事会中设置审计委员会，审计 公司在董事会中设置审计委员会，审计委员会成员为不在公司担任高级管理 委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半 人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 数，并由独立董事中会计专业人士担任
召集人。 召集人。
公司可以根据需要在董事会中设置提 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会， 名、薪酬与考核、战略等专门委员会，提名委员会、薪酬与考核委员会中独立 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立
董事应当过半数并担任召集人。 董事应当过半数并担任召集人。
第二章 任职资格与任免 第二章 任职资格与任免
第五条 独立董事必须保持独立性。下 第五条 独立董事必须保持独立性。下
列人员不得担任公司独立董事： 列人员不得担任公司独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人 （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关 员及其配偶、父母、子女、主要社会关
系； 系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股 （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股 份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子 东中的自然人股东及其配偶、父母、子
女； 女；
（三）在直接或者间接持有公司已发行 （三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司 股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父 前五名股东任职的人员及其配偶、父
母、子女； 母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的 （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、 附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女； 子女；
（五）与公司及其控股股东、实际控制 （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务 人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的 往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的 单位及其控股股东、实际控制人任职的
人员； 人员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制 （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法 人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但 律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组 不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签 全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人 字的人员、合伙人、董事、高级管理人
员及主要负责人； 员及主要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有第（一） （七）最近十二个月内曾经具有第（一）项至第（六）项所列举情形的人员； 项至第（六）项所列举情形的人员；（八）法律、行政法规、证监会规定、 （八）法律、行政法规、证监会规定、
深交所业务规则和公司章程规定的不 深交所业务规则和公司章程规定的不
具备独立性的其他人员。 具备独立性的其他人员。
前款中“主要社会关系”指兄弟姐妹、 前款中“主要社会关系”指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的 兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父 兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等；“重大业务往来”指根据深交所 母等；“重大业务往来”指根据深交所《股票上市规则》及其他相关规定或者 《股票上市规则》及其他相关规定或者公司章程规定需提交股东大会审议的 公司章程规定需提交股东会审议的事事项，或者深交所认定的其他重大事 项，或者深交所认定的其他重大事项；项；“任职”指担任董事、监事和高级 “任职”指担任董事、高级管理人员以
管理人员以及其他工作人员。 及其他工作人员。
独立董事应当每年对独立性情况进行 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。 自查，并将自查情况提交董事会。
董事会应当每年对在任独立董事独立 董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年 性情况进行评估并出具专项意见，与年
度报告同时披露。 度报告同时披露。
第六条 担任独立董事应当符合下列条 第六条 担任独立董事应当符合下列条
件： 件：
（一）根据法律、行政法规和其他有关 （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 规定，具备担任上市公司董事的资格；（二）符合本规定第五条规定的独立性 （二）符合本规定第五条规定的独立性
要求； 要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识， （三）具备上市公司运作的基本知识，
熟悉相关法律法规和规则； 熟悉相关法律法规和规则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责 （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经 所必需的法律、会计或者经济等工作经
验； 验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重 （五）具有良好的个人品德，不存在重
大失信等不良记录； 大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、证监会规定、 （六）法律、行政法规、证监会规定、深交所业务规则和公司章程规定的其 深交所业务规则和公司章程规定的其
他条件。 他条件。
第七条 独立董事最多在包括公司在内 第七条 独立董事最多在包括公司在内的三家境内上市公司担任独立董事，并 的三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地 应当确保有足够的时间和精力有效地
履行独立董事的职责。 履行独立董事的职责。
第八条 公司董事会、监事会、单独或 第八条 公司董事会、单独或者合计持者合计持有公司已发行股份百分之一 有公司已发行股份百分之一以上的股以上的股东可以提出独立董事候选人， 东可以提出独立董事候选人，并经股东
并经股东大会选举决定。 会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开 依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董 请求股东委托其代为行使提名独立董
事的权利。 事的权利。
第一款规定的提名人不得提名与其存 第一款规定的提名人不得提名与其存
在利害关系的人员或者有其他可能影 在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为 响独立履职情形的关系密切人员作为
独立董事候选人。 独立董事候选人。
第九条 独立董事提名人在提名前应当 第九条 独立董事提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分 征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况，并对其符合独立性 等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。 和担任独立董事的其他条件发表意见。被提名人应当就其符合独立性和担任 被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。 独立董事的其他条件作出公开声明。第十条 董事会提名委员会应当对被提 第十条 董事会提名委员会应当对被提名人的任职资格进行审查，并形成明确 名人的任职资格进行审查，并形成明确
的审查意见。 的审查意见。
公司应当在选举独立董事的股东大会 公司应当在选举独立董事的股东会召召开前，按照本制度第九条以及前款的 开前，按照本制度第九条以及前款的规规定披露相关内容，并将所有独立董事 定披露相关内容，并将所有独立董事候候选人的有关材料报送深交所，相关报 选人的有关材料报送深交所，相关报送
送材料应当真实、准确、完整。 材料应当真实、准确、完整。
深交所对独立董事候选人提出异议的， 深交所对独立董事候选人提出异议的