凯格精机:关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告

证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2025-047
东莞市凯格精机股份有限公司
关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票授予日：2025 年 10 月 16 日
2、限制性股票授予数量：58.39 万股
3、限制性股票授予价格：33.19 元/股
4、限制性股票授予人数：69 人
5、股权激励方式：第二类限制性股票
东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称“公司”或“凯格精机”）于 2025
年 10 月 15 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2025 年限
制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。根据《东莞市凯格精机股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、“本次激励计划”或“《激励计划（草案）》”）规定的授予条件已经成就，根据公司 2025 年第
一次临时股东大会的授权，确定以 2025 年 10 月 16 日为授予日，以 33.19 元/股
的授予价格向符合授予条件的 69 名激励对象授予 58.39 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划简述
2025 年 9 月 9 日，公司召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<东莞市凯格精机股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》等议案，主要内容如下：
（一）激励工具：第二类限制性股票。
（二）标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
（三）授予价格：33.19 元/股。
（四）激励数量：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 58.65 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 10,640.00 万股的 0.55%。本次授予为一次性授予，无预留权益。
（五）激励对象：本激励计划涉及的激励对象共计 69 人，包括公司公告本激励计划时在公司任职的高级管理人员及核心技术人员，不包括凯格精机时任董事（含独立董事）、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。具体分配情况及拟授予权益数量如下所示：
获授的第二类限 占本激励计划拟 占本激励计划草
姓名 职务 制性股票数量 授出全部权益数 案公布日股本总
（万股） 量的比例 额的比例
邓迪 副总经理 11.00 18.76% 0.10%
于洋 研发总监 6.00 10.23% 0.06%
核心技术人员（67 人） 41.65 71.01% 0.39%
合计 58.65 100.00% 0.55%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
（六）本激励计划的有效期及归属安排
1、本激励计划的有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
2、本激励计划的归属安排

本激励计划授予的限制性股票自授予日起 36 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，且在相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票有限制的期间内不得归属。
如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在限制性股票归属前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔减持之日起推迟 6 个月归属其限制性股票。
在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期 归属时间 归属比例
自限制性股票授予日起36个月后的首个交易日起至
第一个归属期 限制性股票授予日起48个月内的最后一个交易日当 50%
日止
自限制性股票授予日起48个月后的首个交易日起至
第二个归属期 限制性股票授予日起60个月内的最后一个交易日当 50%
日止
在上述约定期间内归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下期归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
3、禁售期
激励对象通过本激励计划所获受公司股票的禁售规定，按照《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》执行，具体内容如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年度转让股份不得超过其所持公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

（2）激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（3）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股份应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（七）限制性股票的授予条件
只有在同时满足下列条件时，公司方可向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（八）限制性股票的归属的条件
归属期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属：
1、本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。

某一激励对象出现上述第 2 条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
3、激励对象归属权益的任职期限要求：
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 36 个月以上的任职期限。
4、公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2025 年-2026 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
考核指标
归属期
目标值（Am） 触发值（An）
第一个归属期 2025 年净利润不低于 11,500 万元 2025 年净利润不低于 10,000 万元
第二个归属期 2025 年及 2026 年累计净利润不低 2025年及2026年累计净利润不低于
于 24,725 万元 22,000 万元
考核指标 业绩完成比例 对应归属比例
A≥Am X=100%
净利润实际完成 An≤A＜Am X=80%
情况（A）
A＜An X=0
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它员工激励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到上述业绩考核指标的触发值，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部不得归属，并作废失效。若公司达到上述业绩考核指标的触发值，公司层面归属比例即为业绩完成比例所对应的归属比例，未能归属的部分权益取消归属，并作废失效。
5、事业部层面的业绩考核要求
事业部所属激励对象当期可归属的限制性股票数量，需与其所属事业部上一