欣锐科技:独立董事工作制度(2025年10月)

深圳欣锐科技股份有限公司
独立董事工作制度
2025 年 10 月

目 录

第一章 总则......3
第二章 独立董事的任职条件......3
第三章 独立董事的职责和义务......5
第四章 独立董事的提名、选举和更换......8
第五章 附则......9
第一章 总则
第一条 为进一步完善深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称“公司”） 法人
治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公
司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。
第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，其中至少包括
一名会计专业人士，会计专业人士是指具有会计高级专业职称或注册会计师资格的 人士。
第二章 独立董事的任职条件
第四条 公司独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董
事应当符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）符合《公司章程》规定的独立性要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》规定的其他条件。
第五条 独立董事应具有独立性，下列人员不得担任公司独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》规定的不具备独立性的其他人员。
本条所称直系亲属是指配偶、父母、子女；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟 姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等；“重 大业务往来”是指根据交易所规则或者公司章程规定需提交股东会审议的事项，或 者交易所认定的其他重大事项；“任职”是指担任董事、高级管理人员以及其他工 作人员。
前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公 司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会 应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披 露。
第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的
情形，由此造成公司独立董事达不到要求人数时，公司应按规定补足独立董事人数。
对于已不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司和中 小投资者合法权益的独立董事，单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可向公 司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应及时解释质疑事 项并予以披露。公司董事会应在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行 讨论，并将讨论结果予以披露。

第七条 公司独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，
参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。
第三章 独立董事的职责和义务
第八条 公司独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。
第九条 独立董事应当在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作
用，按照法律法规、中国证监会和公司章程的规定，履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职责。
独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人、或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第十条 独立董事应当按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职
责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
第十一条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含拟上市公司）兼任
独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第十二条 独立董事除具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的
职权外，还可行使以下特别职权：
（五）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（六）向董事会提议召开临时股东会；
（七）提议召开董事会会议；
（八）依法公开向股东征集股东权利；
（九）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（十）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职权。
独立董事行使第（一）项至第（三）项职权应当取得全体独立董事的二分之 一以上同意。独立董事行使第一款所列职权的，公司将及时披露。上述职权不能正 常行使的，公司将披露具体情况和理由。

第十三条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会
审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
第十四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议。本
制度第十二条第一款第（一）项至第（三）项、第十三条所列事项，应当经独立董 事专门会议审议。独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
第十五条 在公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会中，独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业 人士。
第十六条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向公司董事会提
出建议：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任或解聘高级管理人员；
（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；
（四）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；
（五）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（六）法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的其他事项。
独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由； 反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。
如上述有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以披露， 独立董事出现意见分歧无法达成一致意见时，董事会应将各独立董事的意见分别披 露。
第十七条 公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见
的，公司在报送定期报告同时应向交易所提交独立董事对审计意见涉及事项的意见。
第十八条 当公司存在以下严重妨碍独立董事履行职责行使职权的情形时，
独立董事有权向中国证监会、中国证监会派出机构和交易所报告：
（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞职的；
（三）董事会会议材料不充分时，两名以上独立董事书面要求延期召开董事会会议或延期审议相关事项的提议未被采纳的；
（四）对公司涉嫌违法违规行为向董事会报告后，董事会未采取有效措施的；
（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
第十九条 为保证独立董事有效行使职权，公司应提供独立董事履行职责
所必需的工作条件：
（一）公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当两名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳；
（二）独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，公司应当至少保存 10 年；
（三）独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日，公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件和人员支持。公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到交易所办理公告事宜；
（四）独立董事行使职权时，公司董事、高级管理人员等有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权；
（五）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担；
（六）公司应当给予独立董事适当的津贴，津贴的标准由董事会制订预案，股东会审议通过，并在公司年报中进行披露；除上述津贴外，独立董事不能从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
（七）公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以就投资者
提出的问题及时向公司核实；
（八）公司根据需要可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。
第二十条 独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报告，对其履行职
责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对本制度所列事项进行审议和行使独立董事特别职权的情况；
（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露。