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湘财股份:财通证券股份有限公司关于湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核査意见

公告时间:2025-10-13 19:37:38

财通证券股份有限公司
关于湘财股份有限公司换股吸收合并
上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
之专项核査意见
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》及《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等法律法规和规范性文件的规定,财通证券股份有限公司(以下简称“财通证券”)作为湘财股份有限公司(以下简称“湘财股份”)换股吸收合并上海大智慧股份有限公司(以下简称“大智慧”)并募集配套资金暨关联交易(以下简称“本次交易”)的湘财股份独立财务顾问,对本次交易相关内幕信息知情人买卖湘财股份和大智慧股票的情况进行了核查,具体如下:
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间
本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为湘财股份、大智慧(以下简称“合并双方”)就本次交易申请股票停牌前六个月至《湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书
(草案)》披露之前一日止,即 2024 年 9 月 17 日至 2025 年 9 月 25 日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》的相关规定以及合并双方提供的《内幕信息知情人员登记表》和内幕信息知情人等相
关方出具的自查报告,本次交易的内幕信息知情人核查范围包括:
1、合并双方及其董事、监事(如有)、高级管理人员;
2、合并双方控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员(或主 要负责人);
3、为本次交易提供服务的相关中介机构及具体业务经办人员;
4、其他知悉本次交易内幕信息的知情人;
5、上述自然人的直系亲属,包括配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女。
三、自查期间相关内幕信息知情人买卖股票的情况
本次交易内幕信息知情人出具的自查报告及中国证券登记结算有限责任公 司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》 等相关资料显示,上述纳入本次交易内幕信息知情人范围的主体在自查期间买卖 湘财股份和/或大智慧股票的情况如下:
(一)相关自然人买卖湘财股份和/或大智慧股票的情况
序号 姓名 身份 交易股票代码 累计买入 累计卖出
(股) (股)
1 王日红 被吸收合并方部门经理 大智慧 103,100 203,100
(601519.SH)
2 王洋 被吸收合并方部门经理王 大智慧 20,000 67,000
日红直系亲属 (601519.SH)
3 胡强 被吸收合并方下属子公司 大智慧 185,000 185,000
总经理 (601519.SH)
4 余惠菊 被吸收合并方下属子公司 大智慧 16,200 16,200
总经理胡强直系亲属 (601519.SH)
5 郭仁莉 被吸收合并方员工 大智慧 7,500 7,500
(601519.SH)
6 濮斌 被吸收合并方员工郭仁莉 大智慧 48,800 48,800
直系亲属 (601519.SH)
7 孙雨洁 被吸收合并方员工 大智慧 - 60,000
(601519.SH)
8 任碧瑢 被吸收合并方员工 大智慧 - 47,000
(601519.SH)
9 李永利 吸收合并方审计机构签字 大智慧 10,000 40,000
会计师 (601519.SH)

序号 姓名 身份 交易股票代码 累计买入 累计卖出
(股) (股)
被吸收合并方法律顾问就 大智慧
10 焦夕宝 本项目指派的项目组成员 (601519.SH) 20,000 20,000
焦雨凡律师直系亲属
11 胡东萍 被吸收合并方董事汪勤直 湘财股份 4,000 4,000
系亲属 (600095.SH)
深圳市嘉亿资产管理有限 湘财股份
12 薛进虎 公司风控负责人薛立正直 (600095.SH) 33,900 33,900
系亲属
湘财股份 68,700 68,700
13 胡伟东 新湖控股有限公司部门经 (600095.SH)
理 大智慧 3,000 3,000
(601519.SH)
针对上述相关自然人在自查期间买卖湘财股份和/或大智慧股票的行为,财 通证券查阅了相关自然人出具的自查报告并对相关自然人进行了访谈,具体情况 如下:
1、针对王日红及其直系亲属王洋买卖大智慧股票的情形
(1)王日红出具的不存在内幕交易行为的说明
就王日红本人及其直系亲属王洋在自查期间内买卖大智慧股票事宜,王日红 已出具《关于<湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集 配套资金暨关联交易报告书(草案)>披露之前二级市场交易情况的自查报告》, 声明如下:
“1、本人在自查期间内买卖大智慧股票系根据本人自身股票投资及交易习 惯、交易时证券市场整体行情、大智慧股票二级市场走势及公开信息,依据个人 独立判断作出的正常的股票交易行为,系本人常规投资行为,不存在利用本次交 易的内幕信息进行股票交易的情形。
2、本人未向本人直系亲属透露任何本次交易未公开披露的信息,也不存在 利用他人股票账户买卖、委托他人买卖、建议他人买卖湘财股份及大智慧股票的 情况或利用他人股票账户买卖湘财股份及大智慧股票的情况。王洋买卖大智慧股 票系基于自身股票投资及交易习惯、其自身对证券市场的投资判断及投资策略、 以及大智慧已公开披露的信息及股价走势实施的投资行为,纯属个人投资行为,
不存在本人建议其买卖大智慧股票的情况,亦不存在其利用本次交易的内幕信息进行交易的情况。
3、在本次交易实施完毕前,本人及本人直系亲属将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定,不利用内幕信息进行湘财股份及大智慧股票的买卖。
4、本人保证本报告所述情况属实,无虚假、隐瞒、遗漏情形。”
(2)王洋出具的不存在内幕交易行为的说明
就王洋本人在自查期间内买卖大智慧股票事宜,王洋已出具《关于<湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)>披露之前二级市场交易情况的自查报告》,声明如下:
“1、本人在自查期间内买卖大智慧股票系根据本人自身股票投资及交易习惯、交易时证券市场整体行情、大智慧股票二级市场走势及公开信息,依据个人独立判断作出的正常的股票交易行为,系本人常规投资行为,不存在利用本次交易的内幕信息进行股票交易的情形。
2、本人父亲王日红未向本人透露任何本次交易未公开披露的信息。本人并不知悉本次交易的内幕信息,不存在利用本次交易的内幕信息买卖上市公司股票的情形,也不存在利用他人股票账户买卖、委托他人买卖、建议他人买卖湘财股份及大智慧股票的情况或利用他人股票账户买卖湘财股份及大智慧股票的情况。
3、在本次交易实施完毕前,本人将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定,不利用内幕信息进行湘财股份及大智慧股票的买卖。
4、本人保证本报告所述情况属实,无虚假、隐瞒、遗漏情形。”
2、针对胡强及其直系亲属余惠菊买卖大智慧股票的情形
(1)胡强出具的不存在内幕交易行为的说明
就胡强本人及其直系亲属余惠菊在自查期间内买卖大智慧股票事宜,胡强已出具《关于<湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)>披露之前二级市场交易情况的自查报告》,声明如下:
系根据本人自身股票投资及交易习惯、交易时证券市场整体行情、大智慧股票二级市场走势及公开信息,依据个人独立判断作出的正常的股票交易行为,为本人常规投资行为,不存在利用本次交易的内幕信息进行股票交易的情形。
2、本人未向本人直系亲属透露任何本次交易未公开披露的信息,也不存在利用他人股票账户买卖、委托他人买卖、建议他人买卖湘财股份及大智慧股票的情况或利用他人股票账户买卖湘财股份及大智慧股票的情况。本人母亲余惠菊在自查期间内买卖大智慧股票发生在本次交易公开披露后,系基于其自身股票投资及交易习惯、其自身对证券市场的投资判断及投资策略、以及大智慧已公开披露的信息及股价走势实施的投资行为,纯属个人投资行为,不存在本人建议其买卖大智慧股票的情况,亦不存在其利用本次交易的内幕信息进行交易的情况。
3、在本次交易实施完毕前,本人及本人直系亲属将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定,不利用内幕信息进行湘财股份及大智慧股票的买卖。
4、本人保证本报告所述情况属实,无虚假、隐瞒、遗漏情形。”
(2)余惠菊出具的不存在内幕交易行为的说明
就余惠菊本人在自查期间内买卖大智慧股票事宜,余惠菊已出具《关于<湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有

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