凯发电气:天津凯发电气股份有限公司第六届董事会第十五次会议决议公告

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2025-043
天津凯发电气股份有限公司
第六届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会
议（以下简称“本次会议”）于 2025 年 10 月 13 日以现场结合通讯方式召开。
本次会议由董事长孔祥洲先生主持，应出席董事 9 人，实际亲自出席董事 9 人，董事王勇、肖勇、张世虎、徐泓、方攸同以通讯方式参会。董事会秘书及财务负责人 2 人列席会议。
本次会议通知已于 2025 年 10 月 9 日以电子邮件方式送达全体董事。会议召
开符合《中华人民+共和国公司法》、《公司章程》等的规定，会议召开合法、有效。经董事认真审议，通过如下决议：
一、审议通过《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》等有关法律法规的规定，公司董事会认真对照上市公司以简易程序向特定对象发行股票的条件，经过对公司实际情况及相关事项进行逐项核查和谨慎论证后，董事会认为：公司符合现行以简易程序向特定对象发行股票的有关法律、法规和规范性文件的相关规定，具备以简易程序向特定对象发行股票的资格和各项条件。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
议案通过。
本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。

二、审议通过《关于公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的
议案》
根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规定及公司2024 年年度股东大会的授权，并结合公司情况，公司董事会制定了公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的方案，具体内容如下：
（一）发行股票的种类和面值
本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民
币 1.00 元。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（二）发行方式及发行时间
本次发行为以简易程序向特定对象发行股票，将采用竞价方式确定发行对象和发行价格，在取得中国证监会作出予以注册决定后的十个工作日内完成发行缴款。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（三）发行对象及认购方式
公司本次发行的发行对象不超过 35 名（含），为符合中国证监会规定条件的
特定投资者，包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象将由公司董事会根据公司 2024 年年度股东大会的授权，与保
荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定及发行竞价情况，遵照价格优先等原则协商确定。所有发行对象均以同一价格认购本次向特定对象发行的股票，且均以现金方式认购。

若国家法律、法规、规章及规范性文件对以简易程序向特定对象发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（四）定价基准日、发行价格及定价原则
1、定价基准日
本次发行的定价基准日为本次发行的发行期首日。
2、发行价格及定价原则
本次发行的发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十。
定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行价格将作相应调整。调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
派发现金股利同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或
转增股本数，P1 为调整后发行价格。
最终发行价格将根据公司 2024 年年度股东大会的授权，由公司董事会按照
相关规定，根据发行竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（五）发行数量
本次发行的股票数量为本次发行募集资金总额除以发行价格（计算结果出现不足 1 股的，尾数应向下取整，对于不足 1 股部分的对价，在认购总价款中自动扣除），同时不超过本次发行前公司总股本的 30%。在前述范围内，由公司 2024
年年度股东大会授权的董事会根据具体情况与本次发行的主承销商协商确定，对
应募集资金金额不超过 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%。
若公司股票在本次发行前有送股、资本公积金转增股本、股权激励、股票回
购注销等事项及其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动，则本次发行的股
票数量上限将作相应调整。在前述范围内，最终发行数量以中国证监会同意注册
的数量为准。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（六）募集资金金额与用途
本次发行拟募集资金总额为 30,000.00 万元，扣除发行费用后的募集资金净
额全部用于以下投资项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金
1 基于全栈自主可控的供电自动化产品技术升级和产业化项目 23,251.60 15,621.04
2 轨道交通供电大模型研发平台建设项目 15,839.36 14,378.96
合计 39,090.96 30,000.00
在本次发行募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况，以
自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序
予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入
募集资金总额，募集资金不足部分由公司以自有或自筹资金解决。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（七）限售期
本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，发行对象所认购的股票自本次
发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，
依其规定。限售期结束后，发行对象减持本次认购的股票按中国证监会及深圳证
券交易所的有关规定执行。
本次以简易程序向特定对象发行股票结束后，本次发行的股票因公司送红股、
资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。

表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（八）上市地点
本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市交易。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（九）本次发行前公司滚存未分配利润的安排
本次发行完成前公司的滚存未分配利润由本次发行完成后公司新老股东按持股比例共享。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（十）本次发行决议的有效期
本次发行决议的有效期限为公司 2024 年年度股东大会审议通过之日起，至
公司 2025 年年度股东会召开之日止。若相关法律、法规和规范性文件对以简易程序向特定对象发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
议案通过。
本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。
三、审议通过《关于公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票预案的
议案》
根据《公司法》《证券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司编制了《天津凯发电气股份有限公司2025年度以简易程序向特定对象发行股票预案》。经审议，董事会认为本次发行的预案符合市场现状和公司实际情况，方案合理、切实可行，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
具体内容详见公司同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《天津凯发电气股份有限公司2025年度以简易程序向特定对象发行股票预案》。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
议案通过。
本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。

四、审议通过《关于公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论
证分析报告的议案》
根据《公司法》《证券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司具体情况，就本次发行事宜，公司编制了《天津凯发电气股份有限公司2025年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告》。经审议，董事会认为该论证分析报告符合公司实际情况和长远发展，切实、可行。
具体内容详见公司同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《天津凯发电气股份有限公司2025年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告》。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
议案通过。
本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。
五、审议通过《关于公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资
金使用可行性分析报告的议案》
根据《公司法》《证券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司具体情况，公司对本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金的必要性、可行性和募集资金的投向进行了分析，并编制了《天津凯发电气股份有限公司2025年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》。经审议，董事会认为该报告对募集资金使用情况的可行性进行了分析，符合公司实际情况和发展需求。
具体内容详见公司同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《天津凯发电气股份有限公司2025年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
议案通过。
本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。
六、审议通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的有关规定：“前
次募集资金使用情况报告对前次募集资金到