广东信达律师事务所关于北京昂瑞微电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书(上会稿)(北京昂瑞微电子技术股份有限公司)

关于北京昂瑞微电子技术股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的
法律意见书
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11F-12F, TAIPING FINANCE TOWER, 6001 YITIAN ROAD, FUTIAN, SHENZHEN, CHINA
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目 录

释义...... 2
第一节律师声明事项...... 8
第二节法律意见书正文...... 10
一、 本次发行上市的批准和授权...... 10
二、 发行人本次发行上市的主体资格...... 10
三、 本次发行上市的实质条件...... 10
四、 发行人的设立...... 13
五、 发行人的独立性...... 14
六、 发起人或股东（实际控制人）...... 14
七、 发行人的股本及其演变...... 16
八、 发行人的业务...... 21
九、 关联交易及同业竞争...... 21
十、 发行人的主要财产...... 26
十一、 发行人的重大债权债务...... 32
十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并...... 33
十三、 发行人章程的制定与修改...... 33
十四、 发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 33
十五、 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化...... 34
十六、 发行人的税务...... 35
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 36
十八、 发行人募集资金的运用...... 37
十九、 发行人的业务发展目标...... 37
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚...... 37
二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价...... 38
二十二、 其他需要说明的问题...... 38
第三节 本次发行上市的总体结论性意见...... 44
释 义
在本《法律意见书》中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称分别代表如下全称或含义：
简称 全称或含义
发行人/公司/北京昂 北京昂瑞微电子技术股份有限公司，或者根据上下文，亦包括整体变
瑞微 更为股份公司前的昂瑞微有限
昂瑞微有限 北京昂瑞微电子技术有限公司，系发行人整体变更为股份公司前使用
的公司名称，曾用名为“北京中科汉天下电子技术有限公司”
广州昂瑞微 广州昂瑞微电子技术有限公司，系发行人的全资子公司
深圳昂瑞微 深圳昂瑞微电子技术有限公司，曾用名为“深圳市中科汉天下电子有
限公司”，系发行人的全资子公司
上海昂瑞 上海昂瑞创新电子技术有限公司，系发行人的全资子公司
西安昂瑞微 西安昂瑞微电子技术有限公司，系发行人的全资子公司
苏州昂瑞微 苏州昂瑞微电子技术有限公司，系发行人的全资子公司
大连昂瑞微 大连昂瑞微电子技术有限公司，系发行人的全资子公司
香港昂瑞微 香港昂瑞微电子技术有限公司，曾用名为“香港中科汉天下电子有限
公司”，系发行人的全资子公司
境内子公司 广州昂瑞微、深圳昂瑞微、上海昂瑞、西安昂瑞微、苏州昂瑞微、大连
昂瑞微的统称
下属企业 境内子公司及香港昂瑞微的统称
韩国代表处 香港昂瑞微于韩国设立的代表处
上海昂兆 上海昂兆电子技术有限公司，曾用名为“上海翰微电子技术有限公司”，
系发行人曾经的全资子公司，已于2024年9月注销
北京鑫科 北京鑫科股权投资合伙企业（有限合伙），系持有发行人5%以上股份
的股东
南京瑞达 南京瑞达信沨创业投资合伙企业（有限合伙），曾用名为“南京瑞达信
沨股权投资合伙企业”，系持有发行人5%以上股份的股东
南京同芯企业管理咨询合伙企业（有限合伙），曾用名为“南京同芯股
南京同芯 权投资合伙企业（有限合伙）”，系持有发行人5%以上股份的股东、
发行人的员工持股平台
南京创芯企业管理咨询合伙企业（有限合伙），曾用名为“南京创芯股
南京创芯 权投资合伙企业（有限合伙）”，系持有发行人5%以上股份的股东、
发行人的员工持股平台
香港融芯 香港融芯发展有限公司，南京创芯的有限合伙人
南京科芯 南京科芯企业管理咨询合伙企业（有限合伙），曾用名为“南京科芯股
权投资合伙企业（有限合伙）”，系发行人的股东、发行人的员工持股

简称 全称或含义
平台
小米产业基金 湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
哈勃投资 哈勃科技创业投资有限公司，曾用名为“哈勃科技投资有限公司”，系
发行人的股东
北京联想 北京联想智能互联网创新基金合伙企业（有限合伙），系发行人的股
东
北京集成电路 北京集成电路先进制造和高端装备股权投资基金中心（有限合伙），
系发行人的股东
深创投 深圳市创新投资集团有限公司，系发行人的股东
深圳红土一号 深圳市红土一号私募股权投资基金合伙企业（有限合伙），系发行人
的股东
中信投资 中信证券投资有限公司，系发行人的股东
中关村龙门基金 北京中关村龙门基金投资中心（有限合伙），系发行人的股东
中关村芯创基金 北京中关村芯创集成电路设计产业投资基金（有限合伙），系发行人
的股东
北京中海数据 北京中海数据存储产业投资管理中心（有限合伙），系发行人的股东
北京中海绿色投资 北京中海绿色投资管理中心（有限合伙），系发行人的股东
中关村科学城 北京中关村科学城科技成长投资合伙企业（有限合伙），系发行人的
股东
广州同进 广州同进实业投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
宁波浑璞浑金 宁波浑璞浑金创业投资合伙企业 (有限合伙)，曾用名“宿迁浑璞浑金
二号投资中心（有限合伙）”，系发行人的股东
浑璞产业基金三期 宿迁浑璞集成电路产业基金三期投资中心（有限合伙），系发行人的
股东
合肥华芯 合肥华芯成长五期股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
海南润晟 海南润晟伍号创业投资基金合伙企业（有限合伙），曾用名为“青岛润
晟伍号股权投资合伙企业（有限合伙）”，系发行人的股东
青岛同达迅科 青岛同达迅科股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
无锡沃达二期创业投资合伙企业（有限合伙），曾用名为“漳州市长泰
无锡沃达 区沃达创业投资合伙企业（有限合伙）”及“天津沃达股权投资基金合
伙企业（有限合伙）”，系发行人的股东
新余通金 新余通金投资企业（有限合伙），系发行人的股东
新余扬鑫 新余扬鑫昂微投资企业（有限合伙），系发行人的股东
长沙芯业 长沙芯业电子有限公司，系发行人的股东
上海咨勋 上海咨勋信息科技合伙企业（有限合伙），系发行人的股东

简称 全称或含义
深圳恒辉远致 深圳市恒辉远致创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
深圳天下 深圳天下未来投资企业（有限合伙），系发行人的股东
深圳追远 深圳追远财富投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
宁波涌跃 宁波涌跃创业投资中心（有限合伙），系发行人的股东
深圳松禾 深圳市松禾创业投资有限公司，系发行人的股东
深圳沸石 深圳沸石信息技术有限公司，系发行人的股东
富鸿鑫咨询 富鸿鑫（深圳）咨询管理合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
苏州元之芯 苏州元之芯创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
苏州微骏 苏州微骏创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
苏州慕华 苏州慕华股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
东莞长劲石 东莞长劲石股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
南京甄远陆号 南京甄远陆号股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
北京丝路科创 北京丝路科创投资中心（有限合伙），系发行人的股东
苏州湖杉华芯 苏州湖杉华芯创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
广州招信五暨 广州市招信五暨股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
南京招银 南京市招银共赢股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
青岛凯联安晟 青岛凯联安晟股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
厦门天珑壹号 厦门西堤天珑壹号股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
广州智光壹号 广州智光吉富壹号创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
共青城慕华 共青城慕华股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
普罗海河科技制造产业投资基金(天津)合伙企业(有限合伙)，曾用名
普罗海河基金 “国开装备产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）”，系发行人
的股东
苏州芯程